Oppenheimer将向SEC支付2000万美元的和解，并因违反便士股票而进行。

Oppenheimer＆Co。（OPY）已同意向美国证券交易委员会和金融犯罪执法网络付款2000万美元。bob200体育该公司被指控未正确识别和报告一分钱股票的可疑交易。价格低廉，高投机性证券易于操纵和参与bob200体育泵送骗局。

据报道，在美国几个州中，至少有16位Oppenheimer客户被认为从事“可疑活动”。经纪交易商承认有罪，承认它没有建立并实施适当的反洗钱计划，也没有对外国通讯帐户进行足够的尽职调查。Oppenheimer还表示，它未能遵守《美国爱国者法》第311条，该第311条使Fincen的董事能够决定外国金融公司是否是洗钱风险。

政府机构表示，由于Oppenheimer未通知其外国通讯机构根据第311条的特殊措施，因此该公司最终开展业务，而无需设置必要的程序，政策和内部控制，使其能够合理地报告并发现可疑的嫌疑人fraud activity from ’08 to ’14.

Fincen指出，这是第二次因类似违法行为而对Oppenheimer进行惩罚。它在2015年罚款280万美元。2013年，金融行业监管机构罚款经纪人 - 经纪人140万美元用于违反反洗钱和证券法律的反款。bob200体育

同时，在美国证券交易委员会的平行行动中，监管机构在’08至10之间指出了两次公司参与未注册的便士股票销售。一项事件涉及一名财务顾问和他的分支机构，目的是为一家客户提供25亿便士股票的未注册销售，即使股票没有豁免。这些交易赚了1200万美元，该公司获得了588,400美元的佣金。Oppenheimer被指控不对危险信号做出反应或研究销售是否免于注册。

另一个事件是关于奥本海默可能参与涉及直布罗陀全球证券的非法活动的事件，这是巴哈马的一名破产者，未注册在美国开展业务。bob200体育据称，该公司在直布罗陀帐户中执行了数十亿股Penny股票，并且如果不知道该公司正在进行交易并为客户提供经纪服务，那么它知道或疏忽大意

该委员会表示，Oppenheimer没有报告直布罗陀及其客户可能的不当行为，而且还没有适当处理该经纪人帐户中超过300万美元的备份扣除税款。可疑活动报告的提交是《银行保密法》的要求。

作为SEC解决方案的一部分，Oppenheimer承认不当行为，并将支付1000万美元。其他1000万美元解决了FinCen的索赔。

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