奥本海默为不适合非传统的交易所交易基金支付2.9美元的销售

美国金融业监管局是罚款Oppenheimer & Co . Inc .)等)2.2美元出售的非传统的交易所交易基金(etf),包括逆、杠杆、inverse-leveraged etf,零售客户没有适当的监督和建议他们的客户即使他们没有适当的投资。自律组织也使公司向客户支付超过716000美元的影响。

FINRA表示,尽管奥本海默实施政策禁止代表非传统ETF出售给零售客户和执行非传统购买ETF,主动说客户,除非他们遇到了某些要求包括流动资产大于50美元可以公司没有一个合理的工作确保这些政策的正确执行。(该公司已经把它们生效后美国金融业监管局发布了一份通知通知经纪公司参与非传统etf的风险。)正因为如此,奥本海默继续市场非传统etf零售客户和交易影响主动为那些未能满足要求。

FINRA奥本海默还说,没有足够的尽职调查对非传统etf的特点和风险,缺乏合理的基础上推荐他们的零售客户。地面读数表示,奥本海默征集和影响非传统ETF购买不适合客户,包括资深的投资者。

例如,一个89岁的客户提供50 k持有超过90美元的年收入征求非传统ETF位置达到470天,在这个过程中损失了将近$ 52 k。另一个投资者是更老了,他的年收入为$ 30 k,举行了50多个请求非传统ETF职位超过600天。投资者对美元失去11 k。

FINRA说奥本海默不实施适当的监控系统监控非传统etf持有周期并没有监测正常或异常报告来监控这些etf。因此,客户喜欢这些年迈的老人最终持有这些资金周到年。

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美国金融业监管局在奥本海默的情况下行动(PDF)