奥本海默因违反市政证券交易定价和监管规定被美国金融业监管局罚款67.5万美元，赔偿24.6万美元bob200体育

金融行业监管局表示奥本海默公司(OPY)必须支付67.5万美元的罚款，据称在市政证券交易中向客户收取不公平的价格，而且没有适当的监管系统来发现此类活动。bob200体育除了利息外，该公司还必须向受影响的客户支付24.6万美元的赔偿。SRO命令奥本海默证券公司市政证券交易员大卫·西里安尼(David Sirianni)支付10万美元的罚款，并bob200体育被停职60天。

根据美国金融业监管局的数据，从2008年7月1日到2009年6月30日，奥本海默通过Sirianni向89笔客户交易收取的费用比同期成本高出5.01%至15.57%。(其中超过50笔交易的加价超过9.4%)。SRO表示，决定客户为这些交易支付的价格是Sirianni的工作。是他为奥本海默购买市政证券，把它们存起来，然后再转卖给奥本海默的客户。bob200体育

美国金融业监管局认为，奥本海默应该知道，但没有注意到客户被收取了不公平的价格。监管机构认为这是因为该公司有监控系统不足在评估市政证券交易的定价是否公平时，相关人员只依赖一份显示当日交易情况的监控报告。bob200体育报告称，从2005年前后到2009年年中，对奥本海默部分客户的销售没有被包括在报告中，也没有被评估公平定价。

尽管奥本海默正在就FINRA的指控达成和解，但它并没有否认或承认这些指控。

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2013年12月9日，美国金融业监管局(FINRA)对奥本海默(Oppenheimer)处以67.5万美元罚款，并下令返还超过24.6万美元的罚款，原因是奥本海默在市政证券交易中收取不公平价格和违反监管规定bob200体育

《华尔街日报》，2013年12月9日

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