命令禁止美国前Bancshareholders证券业维持SEC -投资者律师的博客- 6月4日,2007年bob200体育

订单由行政法官禁止布拉德利·t·史密斯,这位前总统的美国Bancshareholders Inc .)的投资顾问和经纪行业已经被美国证券交易委员会确认。

自2005年以来,史密斯一直受到联邦法院禁令与私人安全产品由他的五个公司。禁令是由美国俄亥俄州南区地方法院在连接情况下,证券交易委员会指控史密斯作虚假表示投资者对他的使用为个人和企业提供收益支付费用。

法院还罚款120000美元,持有各自史密斯和连带责任的赛欧托国家银行和大陆中西部金融向注册总追缴和预先判断的利益超过200万美元。行政法官法官禁止史密斯2006年的行业。

SEC说,史密斯认为,实施酒吧不在公众的利益,可能会影响现有BSA的股东。他说,BSA可能崩溃。

然而,美国证券交易委员会表示,BSA可以找到另一个经纪自营商或投资顾问除了史密斯,酒吧不会损害股东或股东相同的资产转移到另一个公司。SEC还说,史密斯还没有为他所谓的不当行为承担责任。

如果你是一个投资者亏损,因为成员的不当行为的证券行业,接触bob200体育牧羊人史密斯和爱德华兹马上。我们是一家律师事务所致力于帮助投资者喜欢你,和我们有一个很好的成功记录来帮助我们的客户拿回他们的损失。牧羊人史密斯和爱德华兹提供一个免费的咨询所有潜在客户。