知名基金经理被解雇的美林(Merrill Lynch)被命名为在几个投资者的诈骗案件

托马斯·巴克,钱经理谁是放手美林(Merrill Lynch)(MER)今年早些时候,一些投资者的投诉指控欺诈、未经授权的交易,和其他不法行为。RBC财富的情况下可能会影响他的新职位管理。

美国金融业监管局说有5个投诉高调的经纪人,他被解雇了超过三十年后从美林经纪自营商。公司引用“丧失信心”和合规失误原因终止。

一位投资者声称据称过度交易造成的损失和不合适的投资建议。投资者要求125美元的赔偿。其他四个声称仍悬而未决。

虽然美林(Merrill Lynch),巴克是公司的主要经纪商之一。大约有500名客户平均净资产1000万美元,导致15亿美元的客户资产管理下,巴克被命名为《巴伦周刊》主要金融顾问在印第安纳州2009年开始连续5年。

U5形式,这是一个向监管机构提交的文件中,揭示了为什么代理被解雇,巴克被指控给美林(Merrill Lynch)不准确的一个传说中的客户端交互的信息。他还被指控歪曲一个客户问是否能够从另一个客户购买债券。财务顾问杂志报道称,美林(Merrill Lynch)让巴克因为一系列的指控他,包括他的所谓未能与客户讨论价格和服务选项。

安从美林解雇后,他的女儿,他是一个顾问公司,辞职。

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知名经纪人巴克面临的投诉2015年,印第安纳波利斯商业日报》6月9日

Ex-Merrill林奇代理汤姆巴克加入加拿大皇家银行,财务顾问/路透社,2015年4月13日

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