Sage咨询集团为两起证券欺诈案件支付超过100万美元bob200体育

美国麻萨诸塞州地方法院下令Sage咨询集团及其校长本杰明·李·格兰特(“李·格兰特”)就两起美国证券交易委员会欺诈案支付超过100万美元。这一裁决是在联邦陪审团发现两人都有责任之后做出的。

在第一起案件中，监管机构指控李•格兰特(Lee Grant)使用涉嫌虚假和误导性的陈述，以欺诈性方式说服经纪客户将资产转移到他2005年创办的Sage公司。据称，他告诉客户，从长远来看，他们必须向Sage支付的交易、管理和咨询服务2%的手续费，不会比他的前雇主Wedbush Morgan Securities向他们收取的1%手续费和交易佣金高。bob200体育

证交会表示，李•格兰特声称，是First Wilshire证券管理公司(First Wilshire Securitbob200体育ies Management Inc.)建议客户将资产与他一起转移到Sage。威尔希尔证券管理公bob200体育司是管理Wedbush公司这些客户资产的投资顾问。但监管机构称，第一威尔希尔证券从未提出过这样的建议。bob200体育

据称，李•格兰特还告诉客户，如果他们不将资产转移到Sage, First Wilshire Securities将不再愿意在Wedbush管理他们的资金。bob200体育这些客户并不知道李·格兰特从他们的投资中获利。他在04- 05年获得了大约50万美元的补偿，然后在06-07年获得了超过100万美元的补偿。在美国证交会案件的最终判决中，李•格兰特(Lee Grant)和赛奇(Sage)被要求支付50万美元的披露费、逾5.1万美元的判决前利息，以及35万美元的民事罚款。

另一起证券案件涉及李bob200体育•格兰特的父亲杰克•格兰特(Jack Grant)。1988年，美国证交会曾以挪用投资者资金和出售550万美元未注册证券为由对其进行了禁止。据称，他让几乎所有客户都在他儿子的公司开设账户，然后与李•格兰特(Lee Grant)合作，为小企业和个人提供投资建议。

据说，客户为杰克支付了财务规划费用，而他儿子的公司则收取了资产管理费。投资者从未被告知杰克被禁止与投资顾问合作。

2013年，法院对老格兰特做出了最终判决，要求他支付超过201K美元和其他救济。李·格兰特被判支付15万美元的民事罚款。他和他的公司还承认，不仅违反了联邦证券法，还承认了与违规行为相关的基本事实。bob200体育他同意永久禁止与任何投资顾问、交易商或经纪人交往。

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法院判决马萨诸塞州投资顾问公司支付100多万美元了结两起SEC欺诈案件， SEC, 2015年6月1日

陪审团对马萨诸塞州投资顾问SEC欺诈案做出判决2014年8月13日

SEC审查市政顾问和另类共同基金，审查“打包费”账户，股票经纪人欺诈博客，2014年8月20日