投资者律师博客SEC指控宾夕法尼亚经纪人涉及120名投资者的320万美元证券欺诈bob200体育
美国证券交易委员会bob200体育已针对前经纪人彼得·科利（Peter Kohli）冻结了紧急资产。根据监管机构的说法，宾夕法尼亚州居民在2012年至2015年之间从欺诈行为筹集了超过320万美元时，至少有120名投资者。
当时，Kohli是DMS顾问的首席执行官兼总裁，DMS顾问是一家双重注册的投资顾问和经纪公司。他于2012年开始了由四个新兴市场共同基金组成的DMS Funds系列。SEC声称他夸大了资金的成熟水平，同时忽略了他和DMS顾问可能无法支付某些费用的风险。
该委员会声称，随着资金陷入困境，科利从投资者那里偷了钱，他犯下了另外三个欺诈行为，以继续骗局。据称，他还挪用了他要求投资其中一项资金的资金，并被指控在Marshad Capital Group（是DMS Advisors's Holding Company，Marshad Capital Group）进行两种投资。
美国证券交易委员会（SEC）声称，前经纪人出售了马沙德（Marshad）的期票，以筹集资金以支付基金成本，以及马沙德（Marshad）的逮捕令。据称，他通过告诉投资者告诉他们，控股公司已朝着IPO迈进，向投资者提出了错误的要求。
Kohli被指控向SEC提交虚假注册声明。现在，委员会还提交了紧急资产冻结，此外，此共同基金欺诈案中的民事指控。
SEC针对Kohli的指控包括违反：
- 1933bob200体育年的《证券法》第17（a）条
- 1934bob200体育年的《证券交易法》第10（b）条和规则10B-5
- 1940年的《投资顾问法》第206条（4），206（2）和206（1）和规则206（4）-8
- 1940年的《投资公司法》第34（b）条
对DMS顾问和Marshad也提出了民事指控。
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