SEC行动综述:桥高端金融落定涉嫌6美元庞氏骗局,Ex-Lancer集团对冲基金经理的律师起诉在《信息自由法》的要求,与私人股本公司拉涅利伙伴解决证券指控bob200体育

SEC落定与桥溢价涉嫌6美元庞氏融资
美国科罗拉多地区法院已经批准了一项提议SEC和高端金融公司之间的结算,威廉·苏利文和迈克尔Turnock。他们三人被指控销售融资,中小企业可以支付保险费。所谓的庞兹骗局据称花费投资者600万美元,尽管他们承诺12%的回报。

法官约翰·凯恩最初拒绝了拟议的和解方案,是与证券交易委员会的标准语言允许被告解决案件没有否认或承认这些指控。指着强大的联邦政策,有利于判断和“有限和恭敬的”审查同意法院对此类协议,上月欧盟委员会要求法院重新考虑。它还指出,这样的招生可能伤害监管机构的执法程序,可能会对公众造成伤害。Turnock和沙利文还提出了应对投诉和承认的指控。

Ex-Lancer集团对冲基金经理的律师起诉欧盟委员会在《信息自由法》请求
的律师大卫•Dorsen前枪骑兵集团对冲基金经理Michael Lauer起诉美国证券交易委员会(sec)未能妥善回应涉嫌信息自由法的要求。bob200体育美国证交会起诉劳尔2003年,指责他歪曲对冲基金的价值。他被要求支付6200万美元。劳尔已经被打击的决定,甚至到复审令请愿书,去年美国最高法院拒绝了。

现在,在他的《信息自由法》的情况下,Dorsen竞争,监管机构起诉他的客户没有追求或接收正确的进行正式调查,劳尔没有发送威尔士通知。Dorsen说这种情况下是一个“公共服务行业”,旨在加强问责制和透明度的秒。

私人股本公司拉涅利伙伴解决证券欺诈指控bob200体育
在拉涅利Partners LLC,私人股本公司已经解决了SEC指控指责威廉·m·斯蒂芬斯不当募集超过5亿美元的未注册的代理,从投资者对基金由拉涅利。唐纳德·w·菲利普斯,ex-Ranieri高级管理合伙人,负责监督斯蒂芬斯。

每个监管机构作为一个顾问史蒂芬斯的工作是仅仅充当“发现者。“然而,委员会认为,私人股本基金给他尽职调查材料,私人配售备忘录,和其他文件给投资者。史蒂芬斯甚至涉嫌给拉涅利客户投资建议。

欧盟委员会认为,菲利普斯忽视了“红旗”表明斯蒂芬斯工作超出了他指定的职责范围。解决bob200体育证券欺诈指控,拉涅利将支付375000美元,菲利普斯将支付75000美元,史蒂芬斯已经同意一个行业酒吧。所有这些解决不承认或否认指控的证券。bob200体育

信息自由法案

抵押贷款先驱拉涅利的公司解决SEC的指控,2013年3月11日,路透社

美国证券交易委员会诉桥高级财务有限责任公司(PDF)

更多的博文:需求指出用来帮助支付境况不佳的房地产业务是证券,地区法院说bob200体育股票经纪人欺诈博客,2013年3月23日

大部分美国证券化论坛董事会辞职,机构投资者证券博客,2013年3月21日bob200体育