SEC和FINRA宣布计划，以帮助经纪人CCO进行合规控制

金融行业监管局（FINRA）和证券交易委员会（SEC）介绍了一项倡议，该计划将协助经纪人 - 交易员首席合规官维持合规性bob200体育控制，从而有效，创建有关合规风险的有效沟通，并在实施稳固的合规计划经纪公司。

区域和国家研讨会将旨在专注于经纪公司的提高合规实践，以提高投资者的保护。FINRA和SEC表示，这项新计划类似于SEC目前针对投资公司首席合规官和投资顾问的CCOUTREACH计划。

全国合规研讨会定于2008年3月在华盛顿特区的SEC总部举行。地区研讨会将在美国各地的城市举行。

Potential topics include sales practices, debt securities issues, new products, CCOs and compliance programs within the organization, The CCO’s Role in Businesses that are constantly changing, business continuity / pandemic planning, trading issues, conflicts of interest, protecting customer data and non-public information, annual compliance report, regulatory compliance examinations, and Reg NMS.

该计划由FINRA，市场监管部以及SEC的合规检查和考试办公室赞助。

SEC主席克里斯托弗（Christopher）称该倡议为监管机构和经纪交易商提供机会，以确保安全法遵守安全法的最佳方法。

即使有投资者的保护，仍有事件发生，投资者由于经纪人不当行为。如果您是投资者欺诈的受害者，则应与经验丰富的股票经纪人欺诈律师谁可以帮助您。

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