SEC批准FINRA仲裁费，SRO提出信用卡规则

美国证券交易委员会bob200体育(sec)批准了金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)提高仲裁员薪酬的提案。规则的改变将增加申请的费用bob200体育证券仲裁索赔，以及处理费、附加费和审理较大案件的开庭费用。

这一变化只会影响金额超过25万美元的索赔，根据索赔金额的不同，每次听证会的费用将增加100至300美元。申请费用将上升10%到25%，同样取决于索赔的规模。

自1999年以来，FINRA就没有提高过收费。根据拟议的规则，这些大型案件的仲裁员每举行一次听证会将获得300美元的报酬，而主席每天将获得125美元的报酬。根据这项提议，这个自律组织每年将带来400万至560万美元的收入。

在很大程度上，证券业支持这一提议，有望提高FIbob200体育NRA仲裁程序的质量。该监管机构表示，仲裁员经常抱怨自己的薪酬过高，甚至在其他薪酬更高的机会出现时跳过或推迟履行职责。SRO希望新收费将加强其仲裁招聘工作。

此外，FINRA刚刚发布了新的指导方针，建议采用计算机化方法来跟踪经纪账户的交易和余额。这个被称为卡片的系统被称为综合自动化风险数据系统(Comprehensive Automated Risk Data system)，旨在让监管机构能够识别并迅速处理可疑活动和高风险领域，而在目前的检查和监控项目下，这些领域无法轻易发现。

卡片将通过两个阶段生效。第一个是要求清算和交易公司定期提交有关其证券账户相关记录和账簿的自动化、标准化数据，包括它们清算的那些。bob200体育第二阶段将要求完全披露引入公司提交与FINRA账户相关的特定数据元素。客户的个人身份信息将不包括在这些信息中。

卡片最终将通过自动化加速检测过程。通过这个系统，监管机构希望能够对其监管的4000多家经纪自营商进行计算机分析检查。一些人担心，信用卡和类似的系统可能会让数据窃贼很容易获取投资者持有的信息。

评论员必须在12月1日前发表意见。卡片提案是FINRA去年提出的最初提案的更新。

该监管机构表示，信用卡在未来三年将花费800万至1200万美元开发其系统和技术。某些经纪商开发该系统的成本可能从39万美元到833万美元不等。券商曾表示担心，新系统可能对他们来说过于昂贵。

美国证券交易委员会签署Finra仲裁费用增加，投资新闻2014年9月30日

FINRA就实施卡的建议规则征求意见2014年9月30日，美国金融业监管局

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