SEC批准拟议的FINRA规则更改，使经纪交易商的后台人员登记和资格考试要求

美国证券bob200体育交易委员会已批准金融业监管局的拟议规则变更，以某些经纪人交易者的后台人员登记和资格考试要求。将对FINRA规则1230（b）（6）进行更改。

美国证券交易委员会表示，它正在加快批准拟议的更改，因为它符合1934年《证券交易法》的要求，即FINRA规则应保护投资者，同时防止投资者bob200体育bob200体育证券欺诈和操纵。作为规则变更的一部分，将为某些运营人员设立注册类别和资格考试类别，他们也将受到继续教育要求。委员会认为，这一规则变更将照顾行业中仍然存在的某些监管差距。

受规则更改的人将是三类人：
•负责承保职能的高级管理人员（其中包括客户帐户数据；资金维护，收款，维护和再投资；股票贷款/证券贷款；以及交付和收到基金和证券）bob200体育
•人员负责授权推进涵盖职能的工作•被授权承担成员资本的人员直接推进了涵盖的职能
FINRA建议逐步淘汰新的要求。SEC目前正在征求意见。

相关的网络资源：
美国SEC批准对经纪后台员工的注册，《华尔街日报》，2011年6月17日
FINRA分享有关新后台工作人员规则的详细信息，Advisorone，2011年6月20日
1934年bob200体育证券交易法

更多博客文章：
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