投资者律师的博客证交会奖励举报人400万美元
美国证券交易委员会bob200体育将奖励400多万美元给一名举报人，因为他提供了原始信息，导致一起成功的欺诈案。这名个人是自2011年以来SEC奖励的第34名举报人，这使得奖励总额超过了1.11亿美元。上个月，SEC向孟山都公司(Monsanto Co.)一位前财务高管颁发了2200万美元的奖金，这是该监管机构迄今颁发的第二大奖金。此人曾举报称，该公司的除草剂农达(Roundup)涉嫌会计违规。据媒体报道，孟山都向经销商提供回扣以提高销售额，但将成本转移到下一个财年。因此，该公司提高了收入，同时推迟了成本削减。根据SEC的举报人计划，如果个人自愿向监管机构提供独特信息，导致执法案件成功，当金额超过100万美元时，个人有权获得罚款的10-30%。 自该项目五年前启动以来，委员会收到了1.4万多条建议。
SEC并不是唯一利用举报人的监管机构。《纽约时报》有报道称，迄今为止，美国两个州的证券监管机bob200体育构也在寻求举报人的帮助，以保护居民，并执行他们自己与欺诈相关的法规。
就在上个月，一名举报人因帮助印第安纳州证券监管机构对摩根大通(JPMorgan Chase)提起执法诉讼而获得9.5万美元的bob200体育奖励。该银行被指控没有向客户披露他们资金的投资方式中存在的某些利益冲突。举报人就某些不当行为向州政府通报的信息，包括引导客户使用成本更高或向摩根大通支付更高费用的内部基金。(在一个类似的案件中，摩根大通向证交会支付了3.07亿美元，就其在引导客户投资附属基金时获得1.27亿美元不当收益的指控达成和解。)
该行支付了95万美元与印第安纳州达成和解。这是印第安纳州告密者计划授予的第一个奖项。
犹他州也有一个告密者计划，旨在帮助识别和报告违反州证券法的行为。bob200体育在那里，执法行动导致至少3万美元的制裁，告密者最多可获得罚款的30%。2014年，该州奖励了一名投资顾问2万美元，因为他向官员通报了一名老客户的资产中约15万美元的可疑交易。犹他州收回了这笔资金。
与此同时，美国商品期货交易委员会(cftc)正在考虑扩大对举报人的规定。它希望公众对其提议的修正案发表意见，该修正案将授予监管机构对试图报复举报人的雇主采取行动的权力。CFTC对举报人的奖励可能会增加。
自2011年CFTC成立以来，迄今为止，CFTC已经颁发了四项举报人奖金，包括上个月颁发的约5万美元奖金，4月颁发的超过1000万美元奖金，去年颁发的29万美元奖金，以及2014年颁发的24万美元奖金。
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阅读SEC关于举报人奖的命令(PDF)
为了打击证券欺诈，各州奖励举报人bob200体育2016年8月21日，纽约时报
CFTC就拟议的举报人规则修正案征求公众意见， CFTC, 2016年9月1日