SEC案例标题:新泽西基金经理面临的指控在1.1美元庞氏骗局,32美元的欺诈骗局涉及琥珀挖掘是停止,诱骗投资者和高管面临指控涉嫌证券欺诈行为

新泽西基金经理面临欺诈指控
美国证券bob200体育交易委员会(sec)收取威廉·j·威尔斯和他的Promitor Capital Management LLC骗投资者110万美元庞兹骗局。根据监管机构,井错误地歪曲一些投资者的注册投资顾问。然而,而不是他们的钱投资于特定的股票,他告诉他们他将威尔斯和他的公司把大部分的基金主要是在有风险的选择,得到糟糕的结果。然后他涉嫌藏结果使用伪造的投资者帐户报表,记录性能数据被严重夸大了。

井还涉嫌试图掩盖投资失去通过像庞式支付他早些时候投资者用新投资者的资金。今年夏天,年底基金经纪账户下举行Promitor 35美元,其余被吸干的像庞式付款,交易损失,或转移到井的银行账户。

同时,美国纽约南区检察官办公室对井并行提起刑事诉讼。

监管机构文件费用,获得32美元资产冻结琥珀矿业骗局
SEC已经资产冻结和文件欺诈指控陈士骏和13实体位于加州。根据监管机构,陈错误投资者承诺他们会赚钱的投资涉及琥珀控股的合资企业。

SEC认为,陈的实体,包括USFIA Inc .)提出超过32美元的投资者资金的幌子下他们参与一个有利可图的IPO USFIA还有琥珀存款价值50美元b。

该机构说,陈错误地吹捧USFIA多层次营销公司,拥有大量的琥珀国外矿山。投资者认为他们可以通过投资盈利从1000美元到3000美元。他们认为他们可以让更多的取决于有多少投资者他们了。现在,欧盟委员会希望暂时缓解,追缴非法所得+预先判断的兴趣,初步和永久禁令,民事处罚。

证交会指控ContinuityX高管与金融欺诈
SEC正在充电前ContinuityX Solutions Inc .的首席执行官大卫·p·古德温Ex-CFO安东尼·g·罗斯和运行一个充气诈骗公司的收入和使自己重要的利润。

ContinuityX,上市,声称互联网服务卖给企业。从4/11到9/12,该公司公布所谓的收入为2720万美元。SEC认为,据称从假的销售额的99%。提交给SEC的备案文件使用欺诈的两名男子被指控从投资者手中筹集数百万美元的私人公司发行的证券。bob200体育

同时,罗斯赚了351800美元的赔偿和456098美元的股票出售的利润而戈德温获得130万美元的补偿。佣金从涉嫌虚假销售报告为收入的季度和年度报告。SEC说,罗斯和古德温欺骗投资者数亿美元。

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阅读投诉井和Promitor(PDF)

读起诉书的琥珀色的采矿方案(PDF)