SEC案件:男人自称是房地产经理支付超过500美元和燃料电池公司高管面临刑事和民事指控欺诈投资者

亚利桑那人支付500美元以解决证券欺诈指控
詹姆斯p墨粉将支付超过500美元了结指控指责他把投资者的钱。亚利桑那州的男子自称是房地产经理,据说告诉投资者,他会亲自管理三个房地产企业的购买兴趣。每一个投资者的上市的目的是在凤凰城地区购买住宅。房地产是翻新,然后出售获利。

根据SEC的bob200体育证券欺诈抱怨,碳粉从18投资者筹集至少915美元从中期13到14。投资者损失了大约682美元。碳粉被指控挪用51 k美元投资者的钱通过银行账户转移他据称试图隐藏。(监管机构的投诉表示,碳粉是支付了$ 31 k的未披露的管理费用,尽管他从来没有真正管理产品,一直忙,他偷了一个投资者$ 20 k)。

据称爽肤水还没有执行任何尽职调查时,他委托一个房地产经纪人管理投资。这个代理其他犯罪,后来被送进监狱。

墨粉据说告诉投资者,他也会亲自投资项目,即使他从未把他自己的钱。他被指控并谎称他的薪酬将只从他的出资后的投资或投资者收到了他们的利润。为了解决注册要求,据称,他告诉某些投资者错误地认为自己是合资格投资者。

燃料电池公司必须回答交会的证券欺诈bob200体育
美国证券交易委bob200体育员会(sec)指控终点站Energy inc .诈骗投资者。监管机构希望追缴非法所得和利息,以及处罚。

根据监管机构,总部位于加州的股份公司和四个军官误导投资者对他们的业务,据说涉及制造燃料电池发电和其他产品。他们从投资者筹集了约7.9美元。

SEC认为,终点站和四个人被一个可行的原型,可以出售,使收入时,事实上,终点站缺乏燃料电池技术或资金来支持他们的观点。与此同时,企业高管使用投资者的资金。

同时,投资者没有通知,乔治•Doumanis终点站的业务经理,一个被判重罪的人曾入狱的证券欺诈和被禁止参加便士股票发行。bob200体育终点站董事会的成员,伊曼纽尔Pantelakis,被永久禁止FINRA的证券行业。bob200体育

终点站被指控使用未注册经纪人出售证券支付两倍的佣金比投资者提供文档中被告知,他们将支付。bob200体育例如,约瑟夫•Alborano也面临SEC指控,收到超过1美元的补偿投资出售和请求。

在纽约期间,检察官对Doumanis带来了一个平行的刑事案件,Pantelakis,终点站首席执行官丹尼Pratte。Ex-terminus总统约瑟夫·l·Pittera也在美国证券交易委员会(SEC)指控的情况。

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证交会在起诉书中称在碳粉的情况下(PDF)

证交会在起诉书中称在终点站能源情况(PDF)