证交会指控Ex-UBS经纪人在730美元的金融欺诈庞氏骗局

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控ex-UBS美洲财富管理公司(UBS)代理多娜塔克的庞氏骗局涉嫌诈骗老年投资者超过730000美元。塔克被控挪用这笔钱从瑞银客户在5年期间,她在金融公司工作。

根据美国证券交易委员会(SEC),塔克参加了未经授权的交易,使虚假陈述客户关于基金的地位,和伪造文件和检查。据说她赢得了客户的信任与他们成为朋友。

例如,她帮助一个盲人夫妇照顾他们的医疗需求和支付每月的账单。后者的行动给了她访问他们的支票簿。她用此授权伪造支票现金,然后她给自己写的。

据称她还骗了这对夫妇对他们持有和给他们伪造的文件显示假经纪帐户余额。SEC说,酒店这样一个实例,在她涉嫌把钱从他们的IRA帐户,国税局打发他们犯罪的信关于过早分布。当这对夫妇问塔克她声称这封信是一个错误,没有钱已经撤离。她还生成一个假账户声明支持她撒谎,以及从爱尔兰共和军假的信,这封信是说这件事已经解决。

美国证交会称,塔克仅从这对夫妇花了接近350000美元,藏说服他们的盗窃银行网上和使用电子报表,因为她知道他们将无法做到。

据说她还拿出未经授权的保证金贷款账户的客户偿还其他账户。塔克然后使用投资者的基金来支付工具,假期,衣服,和一个乡村俱乐部会员。

瑞银已经偿还几个客户塔克的欺诈行为。她去年辞去了瑞银。2013年9月,美国金融业监管局禁止她。

塔克是解决美国证交会指控,已同意吐出的钱。订单她同意永久即可从违反1933年的证券法案的部分17 (a), 1934年证券交易法的部分10 (b), 10 b-5和规则。bob200体育与此同时,美国联邦检察官办公室对弗吉尼亚西部地区对她提起一个平行的刑事案件。

高级诈骗
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证交会指控与窃取资金从老年客户位于弗吉尼亚州的代理秒,2014年7月31日
读美国证交会的诉讼(PDF)

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