证交会指控在22美元的庞氏骗局,目标是佛罗里达教师和退休人员

美国证券bob200体育交易委员会指控证券詹姆斯·戴维斯优秀和丹尼尔·约瑟夫·塞巴斯蒂安。两人的庞氏骗局而被指控从超过100个投资者筹集了超过2200万美元。许多受害者是佛罗里达州退休人员和教师,委托两人毕生积蓄。

指控塞巴斯蒂安和优秀的包括两项欺诈销售或提供的证券,未注册的证券销售、相关欺诈出售或购买证券,投资顾问欺诈和违反帮助和教唆。bob200体育这将包括违反1933年的证券法案,1940年的《投资顾问法》,1934年证券交易法。bob200体育

根据美国证券交易委员会(SEC),两个男人跑一个虚假的私人股本基金,吸引人们在通过承诺14 - 124%的投资收益。假账户被称为“校长基金的保护。“投资者假假的财务报表要求高回报。此外,新投资者的资金带来了被用来支付老投资者。使用的名称,塞巴斯蒂安和优秀的市场基金安全港的私人股本基金,保护主要基金,投资基金管理。

从2007年1月到2010年7月,塞巴斯蒂安据称给潜在投资者出材料。100000美元是最低,可以投资。尽管只有380万美元的钱他们实际上是投资,据称两人自己支付超过1600万美元的虚假的性能和管理费用。

优秀,被指控支出超过140000美元的资金在设计师珠宝,汽车,和艺术品,据说告诉投资者,他经历了财富和资产管理和交易股票的时候,事实上,他没有这个经验,花了11年的过去二十年铁窗生涯。

同时,塞巴斯蒂安据称走近前客户,与他共事时他是一名保险经纪人。除了老人和教师,他也有针对性的教会成员,以及佛罗里达州以外的投资者在加拿大。

SEC指控这两个人的虚假陈述和遗漏对基金的投资策略,客户的回报,风险,经审计的财务报表,和优秀的犯罪历史。塞巴斯蒂安据称甚至告诉投资者,他们不能失去他们的资本投资,给其中一些书面保证任何损失补偿。

美国联邦调查局,美国国税局,佛罗里达州的执法部门,美国邮政检查服务,金融监管和佛罗里达州办公室所有调查佛罗里达金融诈骗。在相关的刑事案件,优秀已承认犯有洗钱和邮件欺诈。他面临50年的监禁。然而,由于他与联邦政府合作在这种情况下,他的惩罚可能不会如此严重。

优秀的也有之前的刑事定罪bob200体育证券欺诈、邮件欺诈和洗钱。1990年,他承认违反了格鲁吉亚的证券法案,以及多个项盗窃。bob200体育

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证交会指控两名佛罗里达男子在庞氏骗局诈骗教师和退休人员,证券交易委员会,2011年8月29日
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