SEC向纽约男子收取9500万美元的机构投资者欺诈

美国证券交易委员会bob200体育正在收取Andrew W.W.Caspersen和Shell Entity Irving Place III SPV，LLC欺骗两个机构投资者，包括投资有限合伙企业的非营利性慈善会员。Caspersen是与注册经纪bob200体育公司相关的证券专业人员。他还是已故金融家芬恩·卡斯珀森（Finn Caspersen）的儿子之一。根据SEC的说法，卡斯珀森（Caspersen）提供了由他控制的壳牌实体发行的两个客户的期票。但是，Irving Place III SPV，LLC缺乏合法的任何业务运营。

监管机构辩称，去年11月，纽约证券专业人员从一名机构客户获得了2500万美元，这是bob200体育错误地表示，约有9亿美元的Irving Place III SPV资产将确保这项投资。根据今日美国卡斯珀森（Caspersen）告诉投资者，这是一个慈善基金会，他想投资8000万美元的信贷额度，他说他的公司已建立以促进私募股票的二级市场投资。

本票承诺每季度应付15％的年度利息。该票据应在通知后的90天内完全赎回。收到这笔钱后，卡斯珀森据称将这笔钱拿走了自己的使用。后来，他使用了类似的误导和虚假陈述，从该投资者那里征集了2000万美元，并从一家纽约私募股权公司向5000万美元征集了5000万美元。据称是通过高风险期权交易损失了2500万美元的大部分之后。两次他都无法成功获得这些发现。实际上，慈善基金会变得可疑，并要求他返回尚未发生的2500万美元。

Caspersen还被指控建立Irving Place III SPV LLC，以便其他人将其与Irving Place Capital Partners III相关联，这是他与他不相关的合法私募股权基金。据称，当他起草期票和安全协议时，他使用假名“约翰·尼尔森”签署了他们，代表欧文广场III SPV。

该委员会希望对永久禁令，货币罚款以及恢复所谓的不坦率的资金和利息。同时，卡斯珀森（Caspersen）还被指控在刑事法庭上因声称的骗局而被指控有电汇欺诈。如果被定罪，他将面临长达40年的监禁。他还可能受到数百万美元的罚款。美国>美国律师Preet Bharara在一份声明中指责他建立了虚假的电子邮件地址和误导域名，并制造了伪造的金融家。

在过去的三年中，卡斯珀森（Caspersen）是私人股权公司Park Hill Group的校长。在针对他的指控之后，他被放开了。在此之前，他在科勒资本（Coller Capital）。

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