SEC专员Aguilar请求废除强制仲裁协议

U.S.bob200体育证券交易委员会成员Luis Aguilar要求政府考虑采行规则限制或禁止投资顾问和中介商让客户签名放弃提交权bob200体育证券欺诈案例bob200体育北美证券管理员协会年会前发言

Aguilar谈到倡导投资者选择的重要性bob200体育藉由让投资者有机会选择保护自身合法权益并提交合法权利主张, 政府将提升联邦证券法,

2010年多德-弗兰克法赋予委员会加强投资者保护的新权力,包括限制争议前仲裁协议的权力,中间人常用协议禁止投资者在出现分歧时起诉金融公司同时,公司通常支持仲裁解决,因为他们认为这样做成本较低。

数月前 马萨诸塞州英联邦秘书加尔文提出了类似请求,这次向证交会提出加尔文请求禁止投资顾问在合同中列入争议前强制仲裁条款近50%接受调查的投资顾问 注册在他的州 承认使用这些协议

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bob200体育阅读SEC专员Aguilar在华府北美证券管理员协会年度会议上的讲话4月16日

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