SEC拒绝免除代理经销商注册咨询公司为小型企业筹集资本,投资者律师的博客——7月4日,2007年

标志资本公司寻求“不采取行动”的来信SEC市场监管部门的寻求是给予豁免登记作为经纪自营商(证券公司)。bob200体育

标志,它服务于中小企业的金融顾问,协助此类业务融资和其他事项。它通知客户和潜在客户不是一个经纪自营商,不代理客户公司,不影响其他人的交易帐户。该公司还没有提供出售证券或征求投资基金一般投资大众。bob200体育

更具体地说,它的首席执行官表示,帮助小型企业标志与收入低于2500万美元的债务和股权资本的需求,包括准备机密信息概要描述了业务,识别可能与这些公司和经纪公司从事经纪自营商融资安排会议。然后控制任何证券交易的重要方面。bob200体育

该公司认为这是与“适度前期护圈和费用补偿基于事务的结果。“标志状态,它还为其客户协助提供并购和战略咨询。这些函数,该公司声称,不构成经纪自营商的活动,因为它不为他人的账户完成交易,并不代表客户端代理公司,不征求公众的投资基金。

SEC回应称,虽然标志”并不提供关于正在进行的活动,建议基于活动的一般描述包括……看来,(它)将被要求注册委员会作为经纪自营商按照15节(b) 1934年证券交易法的。”bob200体育

不是这是同一秒,只有在失去投资顾问公司的诉讼,停止了对大型经纪公司作为投资顾问,从以1940年的《投资顾问法》?

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