证券交易委员会负责人说,部署实施资源仍然是一个挑战——投资者律师的博客——5月28日,2008年

在第28届年度射线Garrett Jr .)公司和证券法律研究所、证券交易委员会(SEC)的芝加哥bob200体育地区办公室主任Merri乔吉列告诉律师,维护和部署的挑战持续SEC执法资源。

吉列说,财政挑战带来的摇摇欲坠的美国经济和伊拉克战争影响了其他联邦机构也影响美国证交会。正因为如此,SEC的执行组的1000名员工选择专注于最紧迫的问题,同时保持一个有效的在“尽可能许多领域。”

SEC执法部门官员表示,该部门已经开发了一个工作小组,每一个关注一个证券执法的问题。bob200体育工作组目前专注于市政债券的问题,bob200体育内幕交易和对冲基金的不当行为次级lending-related欺诈,期权回溯。

每个组的成员是来自美国各地专家,定期通过电话会议开会讨论任何新的进展或问题。组还负责给SEC工作人员不属于的组最新的信息在各自的问题。

SEC还组织了一个数量的特定于问题的执行团队目前集中在涉及金融欺诈舞弊,微型股,网络欺诈行为,违反《反海外腐败法》。

吉列说发行人采取有意义的内部措施补救问题和工作机构调查人员将获得学分,可以减少对他们行为的处罚,并允许他们可能逃脱起诉。

在她的演讲中,吉列强调她的评论并不一定反映了美国证券交易委员会的观点。

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