美国证券交易委员会起诉期权交易欺诈交易员

美国证券交易委员会对前经纪人理查德·肯尼和双胞胎兄弟Shahryar Afshar和Behruz Afshar提出了指控。监管机构指控它们绕开市场结构规则，参与期权交易骗局。该监管机构称，这三人不恰当地交易期权，以获得更低的费用和执行优先权。据称，他们还参与了欺诈，以便获得流动性回扣。

SEC执法部门负责人塞雷斯尼(Andrew Ceresney)说，这两人涉嫌的行为欺骗了期权交易所，使其他参与者处于不利地位。该监管机构坚持认为，由于他们涉嫌的不当行为，这两兄弟和肯尼能够获得专业交易员不应有的利益。

具体来说，根据SEC的命令:尽管afshare的账户本应被称为“专业”的非经纪交易商，在随后的季度每天下单超过390单，但他们能够以“客户”非经纪交易商的身份下单。他们通过在不同账户之间交替交易来做到这一点。在一个账户被指定为下一个季度的“专业”账户后，他们将使用另一个“客户”账户，然后在下一个季度进行交易。

美国证交会表示，肯尼和阿夫沙尔兄弟能够通过虚假陈述实施这一骗局，使其看起来好像只有一个兄弟拥有Fineline贸易集团有限责任公司，而另一个兄弟应该是牧野资本有限责任公司的唯一所有者。

欺骗
欺骗行为通常涉及交易员对某一证券进行大量的押注。然后市场做出反应，导致证券价格上涨或下跌。然后交易员取消赌注，寻求从市场的反应中获利。

据称，这三名男子在他们的骗局中使用了全或无期权订单。他们被指控做出了非善意的订单，这些订单显示在与怡安的订单相同的期权订单系列和价格中，尽管它们不在市场的同一侧。这些较小的订单被用来修改期权报价或最佳出价，以欺骗其他参与者以相同的价格下单。这些命令是针对兄弟俩隐藏的AON命令执行的。

与此同时，公开显示的订单被取消。因此，监管机构表示，怡安集团执行的指令似乎增加了流动性。这导致了牧野和Fineline的回扣。

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