SEC和美国金融业监管局检查CMO销售和营销实践

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)都开始自己的销售和营销实践调查某些抵押贷款担保证券(CMOs),

FINRA发送超过12经纪自营商扫信请求更多信息:销售主体,只有利益,反浮动债券战壕CMOs和细节的行为发生在6月30日,2006年和2007年7月31日。

美国金融业监管局的具体要求:

•客户名称•交易日期单位销售•••账号价格身份证号码注册代表•CMO涉及销售演示,培训和营销材料•客户投诉的列表
通过请求信息,FINRA表示,这并不意味着任何联邦证券法律违反了任何人。bob200体育FINRA表示,其请求惯例当新产品提供给投资者。FINRA想知道产品是如何推销和出售给投资者,公司如何决定谁提供的产品。

FINRA想确保投资者适合CMOs不当不提供产品。美国金融业监管局建议CMOs应该提供给“老练的投资者。”

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相关网络资源:

经纪人对美国金融业监管局在抵押贷款证券销售人说,Bloomberg.com, 2008年1月4日
抵押贷款担保证券(CMOs),SEC.gov