美国证券交易委员会判决弗吉尼亚州里士满公司近7000万美元，其首席执行官被发现对证券欺诈负有责任bob200体育

AIC Inc.、社区银行家证券有限责任公司和首席执行官bob200体育Nicholas D. Skaltsounis必须支付近7,000万美元的判决bob200体育证券欺诈此前的一次审判认定他们有责任。美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控他们在向不同州的投资者出售数百万美元的AIC本票和股票时实施了发行欺诈，这些投资者包括不成熟的投资者和老年客户。

监管机构指控他们在有关投资、风险、回报率、以及资金将如何被金融服务控股公司AIC及其附属经纪公司社区银行家证券(Community Bankers Securities)使用的重要信息方面存在遗漏和虚假陈述。bob200体育证交会辩称，这些公司没有盈利，新投资者的资金以庞氏骗局的方式被用来偿还早期投资者的回报和本金。

去年，一个陪审团做出了不利于AIC、Community Bankers Securities和Skaltsounis的裁决。bob200体育现在，AIC必须支付660多万美元，超过9.69万美元的判决前利息，以及2795万美元的罚款。社区银行家证券公司的损失是280万美bob200体育元，超过40万美元的预判利息，以及2795万美元的罚款。Skaltsounis总共要支付250多万美元。

SEC执法部门主管Andrew Ceresney表示，这些处罚措施应该会进一步表明，该监管机构决心积极追究公司和个人的责任，在他们对投资者不诚实时追究他们的责任，甚至在必要时将他们绳之以法。

就在上个月，美国证券交易委员会(SEC)对华盛顿州西雅图市的一位投资顾问提起行政诉讼，指控他滥用超过800万美元的客户资金，并向自己发放贷款。丹尼斯·h·道格斯和他的湖畔资本管理公司被指控未经一位客户同意，向她借款310万美元。

SEC还指控道格斯和湖滨资本公司(Lakeside Capital)不当指导了一只投资基金，该基金成功地进行了450多万美元的投资和贷款。这笔钱被用来进行个人房地产交易，购买豪华度假屋，为一辆老式汽车再融资，并抵御来自公司客户的50多万美元索赔。

道格斯和湖滨资本已经偿还了挪用的资金。他们还同意就SEC的指控达成和解，并向这两家投资基金和一家客户支付34万多美元的赎回金和利息。他们还同意支付25万美元的罚款。道格斯同意了5年的最低行业门槛。

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美国证券交易委员会对弗吉尼亚州里士满的公司及其CEO欺诈投资者负有近7000万美元的责任2014年8月1日，美国证监会

证券交易委员会:顾问滥用客户资金800万美元，《投资新闻》，2014年7月17日

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