美国证交会主席夏皮罗称其告密者规则即将定稿

美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗在接受AdviserOne采访时bob200体育谈到了该机构新的举报人办公室。该办公室是根据多德-弗兰克法案(Dodd-Frank)设立的，该法案规定，自愿向SEC提供原始信息、导致SEC采取执法行动和其他相关行动的个人将获得奖励。

夏皮罗表示，SEC正在“最终确定”其举报人规则。她还指出，该机构新获得的举报人授权正在增加其收到的优质举报的数量，这应该能够更好地执行。证交会每年收到数千条举报。

夏皮罗说，在新的举报、投诉和转诊系统下，所有举报都可以放在一个数据库中，使信息在整个机构共享。她说，以前无法分享信息是造成这种情况的一个因素马多夫庞氏骗局这骗取了投资者数十亿美元。

在多德-弗兰克法案出台之前，SEC只能奖励告密者内幕交易用例。然而，在行动中征收的罚款有一个10%的上限。

Whisteblower奖
要想获得奖励，举报人必须提供能够成功执行行动的信息，或者提供能够导致超过100万美元的经济制裁的行政信息。举报人可获得总处罚金额的10-30%。奖金数额将视举报人提供的帮助类型和所提供信息的重要性而定。

此外，举报人提供的信息必须是导致新的调查或检查的，或者如果被指控的不当行为已经在调查中，那么举报人需要提供其他方式无法获得的信息，并且是行动成功的关键。

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