SEC问题325k向提供欺诈小费的前投资公司雇员颁发告密者奖

bob200体育证券交易委员会向前投资公司雇员授予325万元以上,该雇员通知监管者前雇主行为失检所提供的信息允许SEC执行人员调查并发现欺诈程度

除提供行为失检的具体细节外,检举人还确认谁是欺诈案参与者。但委员会表示,如果告密者提前提交信息,而不是等到离开投资公司后再提交信息,揭发欺诈的奖励可能更高。

bob200体育SEC执行司司长Andrew Ceresney在一则声明中表示,公司内幕人员若知道有违反证券法行为,则立即报告他们所知道的情况很重要,以便制止不端行为并保护投资者不受任何或进一步伤害。多德-弗兰克法为告密者提供实质保护和奖励,以便告发机构疑似错失行为。

自2011年SEC告密程序建立以来,22名告密者向机构提供有用和原始信息帮助执法行动共获5 400多万美元奖项成功小技巧导致货币制裁超过100万美元可使提供信息告密者有资格接收所收集资金的10-30%奖项来自国会建立的投资保护基金bob200体育资金来源于货币制裁 违反证券法者向证交会支付不应投向投资者的基金不被用于支付告密者奖项

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