美国证券交易委员会法官禁止基金经理误导晨星公司和公众

美国证券交bob200体育易委员会(sec)法官卡梅隆·埃利奥特(Cameron Elliot)禁止独立账户基金经理马克斯·e·扎瓦内利(Max E. Zavanelli)进入证券行业。现在，扎瓦内利和他的公司ZPR投资管理公司(ZPR Investment Management Inc.)必须因误导研究公司晨星公司(Morningstar Inc.)和公众而支付66万美元的罚款。

ZPR投资管理公司在提交给证券监管机构的文件中列出了119个账户中超过2亿美元的资产。bob200体育它的客户包括养老金计划、高净值个人和慈善组织。

根据埃利奥特法官的说法，扎瓦内利在报纸广告、通讯和向晨星公司提交的报告中歪曲和遗漏了重要信息。公司业绩数据被认为错误地暗示遵守了《全球投资业绩标准》。这些是标准的、自愿的投资顾问道德准则，要求公平代表和充分披露。它还包括对广告的指导，以确保它们符合GIPS。

Zavanelli和他的公司被指控在6个广告中虚假宣称性能结果展示符合GIPS，但事实并非如此。埃利奥特法官说，扎瓦内利故意误导客户和潜在客户。埃利奥特还指出，扎瓦内利拒绝承担没有履行对客户的受托义务的责任。

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证券交易委员会法官禁止基金经理误导晨星投资者，《投资新闻》，2014年5月28日

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