证交会新闻:经纪公司罚款1美元解决违反反洗钱,Ocwen金融支付2美元/错报财务业绩,和软件公司被指控违反《反海外腐败法》

静电的金融指控违反反洗钱
美国证券bob200体育交易委员会(sec)是静电的金融服务收费,现在叫Brickell温泉全球市场,违反反洗钱规则。解决这些指控,位于迈阿密的公司将支付1美元的罚款。

根据监管机构,两次静电的金融没有提供所需的书籍和记录来确定外国客户,他们收集和提供投资建议。美国法律规定,金融机构将客户识别程序(CIP)足够足够确保机构知道顾客是谁,所以,不要无意中卷入恐怖主义融资或洗钱。

SEC调查发现公司的CIP没有获得和保持文档确认某些外国客户的身份曾经纪帐户建立由中央银行分支机构。静电的财务已经同意雇佣一个独立监测评估其CIP政策和反洗钱程序、政策和实践。

Ocwen落定秒收费2美元
Ocwen金融公司将解决民事诉讼指责该公司作财务结果通过一个秘密的使用,有缺陷的方法复杂的抵押贷款资产价值。SEC发现Ocwen不确切地向投资者披露资产价值独立在公认会计准则下公允价值在实际使用的公司估值由关联方,买下了某些抵押贷款服务,仍然是一个金融公司的会计责任。

SEC Ocwen的审计委员会并没有检验方法与外部审计人员或公司管理和估值发生偏离公允价值的措施。正因为如此,Ocwen错报四个季度的净利润。

委员会还表示,Ocwen的内部控制没有成功阻止冲突涉及其执行董事长,谁扮演多个角色的党内事务。尽管Ocwen告诉投资者,其执行主席义务回避交易公司,他也发挥了领导作用,该公司没有书面程序或政策等事务。这使得从两端执行董事长批准交易,包括75美元的过渡性贷款欧文涉及公司董事会主席。

SAP SE投降3.7美元的销售利润来解决反海外腐败法》的指控
美国证券bob200体育交易委员会(sec)说,软件制造商SAP SE同意交出3.7美元的销售利润解决指控指责该公司违反了《反海外腐败法》。监管机构说,缺乏内部控制在SAP使一位前高管支付巴拿马政府一位高级官员14 k美元的贿赂,以及提供两人贿赂,以换取销售合同。文森特·e·加西亚,ex-executive也面临SEC的指控,以及一个平行的刑事诉讼。他在监狱被判处22个月。

SEC说,涉及的骗局给巴拿马伙伴巨大的折扣。合作伙伴然后使用折扣设置泥浆发现行贿政府官员加西亚这样SAP可以销售。加强反腐败委员会说,SAP缺乏要求审查和错误地记录了行贿基金作为合法的折扣。被集成到财务报表的数字。

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阅读本行业的书刊,SEC秩序财务情况(PDF)

Ocwen支付200万美元来解决金融虚伪的说法布隆伯格,2016年1月20日

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反海外腐败法》,司法部