交会新闻:新规定投资顾问与公司提出,批准试点评估蜱虫大小影响,推广计划,以帮助确保合规宣布,批准和跨境交换规则

交会让建议加强披露和报告由投资公司和顾问
美国证券交易委员会bob200体育(sec)提出的形式,修正案,规定,更新和提高投资公司及其顾问披露和报告信息。这将提高数据的质量提供给投资者,同时允许监管机构更好地收集信息从公司和他们的顾问。

提议将影响数据报告交易所买卖基金,共同基金和其他投资公司注册,将提交每月投资组合报告形式和一个年度。需要标准化,增强信息披露的财务报表,和公司能够在线发布股东报告。同时,投资顾问会向SEC和投资者提供更多的信息登记和报告形式。

委员会批准试点项目评估的好处更广泛的蜱虫大小
证券交易委员会已经批准了一项提议由美国金融业监管局和国家证券交易所的为期两年的试点将扩大最低报价和交易增量,也称为蜱虫大小,对于某些小公司的股票。bob200体育程序将被用来评估是否更广泛的蜱虫大小改善这些股票的市场质量和是否有利于投资者和发行人。

飞行员将在2016年5月开始,包括股票的公司不超过30亿美元的市值,体积加权平均价格至少2美元/交易日,和平均每日交易量不超过100万美元的股票。

新的推广计划将帮助公司合规
本月早些时候,美国证券交易委员会(SEC)打开注册推广项目旨在帮助金融公司遵守监管SCI,佣金规则,旨在保护投资者通过提高技术支持美国证券市场。bob200体育

遵守这条规则在秋天开始。那些需要履行一定的综合技术系统,程序和政策执行的连续性测试,每年审查自动化系统,并采取适当的纠正措施,当出现问题时。

提出了跨境活动在美国安全基础交换规则的影响
今年4月,美国证券交易委员会(SEC)提出新规则与互换交易安全,涉及的人不是一个美国公民参与活动在这个国家。规则是为了确保美国和美国。经销商受到相同的注册、传播报告和商业行为需求时参加安全交换活动。美国证券交易委员会希望有更大的透明度和监督。

事务处理监管SBSR公共传播和报告的要求。同时,如果一个非美国公司注册安全交换的经销商,也必须遵守多德弗兰克法案第七条商业行为标准。

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