SEC官员对经纪公司的责任和合规性指南

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission）已发布了对常见问题的答案，作为有关责任的指导，这可能是与首席合规官以及经纪交易者的其他法律和合规人员有关的责任。发出咨询，以便企业可以考虑哪些情况和事实可能导致监督责任的理由。

在常见问题解答中，SEC指出，出于《交换法》第15（b）（4）和（6）条的目的，一个人是主管，具体取决于案件的细节，以及他/她是否具有所需的能力，责任或有权影响行为所涉及的雇员的行为的权力。但是，有法律人员和合规人员可以在不承担此类监督的情况下扮演关键角色。

委员会表示，经纪公司负责建立合规计划，以确保遵守法规和法律。公司可能希望包括流程以确定不遵守事件，强大的监视系统以及划定的程序，该程序的任务是责任和/或监督角色。监管机构说，合规性和法律人员确实在经纪交易者努力创建和实现有效的合规系统方面发挥了关键作用。

SEC说，有监督职责的人也从事法律或合规角色工作，必须合理地监督，以确保违反《商品交易法》，联邦证券法和市政证券规则制定委员会规则，bob200体育没有发生。该人必须合理履行这些职责，或者知道其他人做得适当。这样的“主管”不仅仅是“旁观者”，也不能视而不见的危险信号，不当行为或其他不规则迹象。

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SEC的经纪人责任和合规指南（PDF）

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