SEC小组建议修改经认可的投资者定义-投资者律师博客-2014年10月10日

证交会投资者咨询委员会建议机构对谁应被视为复杂投资者作实质性修改这可能改变谁可以参与私有定位做为投资者

目前有约850万经认证的投资者Dodd-Frank法要求证交会每四年重新审查经认证投资者定义

现时经认证的投资者标准只允许最低2千元或净值1兆元-不包括原居值-个人投资私有置置件情侣净值加起来3万元可能也算得上

SEC板块表示, 个人定位投资标准只是过度简化过程, 确定个人是否有足够的货币和流动资金处理私人提供中可能涉及的风险。IAC表示,现有阈值无法为投资者提供足够保护,投资者净值可能由液态持有量或退休基金确定。多位退休人员定期依赖他们的投资支付每月生活费用,所以这些钱可以起伏不定。

委员会希望委员会消除这些阈值取而代之的是,它希望高端投资者拥有丰富的教育、专业证书和投资经验金融智能测试是IAC建议的另一个方法委不认为退休帐户应该算入保理投资者是否满足100万财富阈值

IAC表示,如果监管者决定保留净值和净收入标准,SEC只应允许私有投放权投资者投入一定百分比资产或基金bob200体育委想第三方而非证券发行者验证经认证的投资人状况非认证投资者提供购买者代表推荐的私产品以获得更多强健保护

bob200体育除净值和收入阈值作为个体认证投资者标准外,联邦证券法还定义认证投资者如下:

银行、保险公司、企业发展公司、注册投资公司或小商业投资公司

雇员福利计划,如果资产超过500万美元或投资决策由银行、注册投资顾问或承保人处理

bob200体育执行官、主管或出售证券公司总合伙人

慈善组织、合伙企业或资产超过500万美元的公司

企业所有股权所有者都是认证投资者

bob200体育信托非存取证券并存资产超过500万美元

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