SEC提议限制金融公司对出售给投资者的金融产品的投注 - 投资者律师博客 - 2011年9月20日

SEC已采取措施，以防止金融公司对他们出售给投资者的包装金融产品进行投注。Its proposal, introduced this week, also seeks to prevent the types of conflict witnessed in last year’s civil lawsuit against Goldman Sachs through a ban on third parties being able to set up an asset-backed pool allowing them to make money from losses sustained by investors.

该提案是根据美国参议院调查人员的一份报告，指责高盛将自己设置为从金融公司包装和出售的复杂证券的投资者损失中赚钱。bob200体育It would place into effect a provision from the Dodd-Frank Wall Reform Consumer and Protection Act, which requires that the commission ban for one year placement agents, underwriters, sponsors, and initial buyers of an asset-backed security from shorting the pool’s assets and establishing material conflict. Restrictions, however, wouldn’t apply when a firm is playing the role of market-maker or engaged in risk hedging. The SEC also wants the industry to examine how the proposal would work along with the “Volcker rule,” which would place restrictions on proprietary trading at banks and other affiliates.

SEC针对高bob200体育盛的证券案
SEC指责高盛创建和营销Abacus 2007-AC1，这是一个抵押债务义务，不让客户知道Paulson＆Co。帮助选择了后者随后押注的基础证券。bob200体育去年，高盛定居bob200体育证券案与SEC一起以5.5亿美元的价格。

在和解文件中，高盛承认，它确实发布了营销材料，这些材料缺乏其Abacus 2007-AC1的全部信息。这家金融公司表示，当ACA Management LLC“选择”参考资料组合时，它犯了一个错误，并且没有指出Paulson＆Co。扮演的角色，或者后者的“经济利益”与投资者不符。5.5亿美元的罚款是SEC对金融服务公司施加的最大罚款。2.5亿美元的罚款被指定为向公平基金分配以偿还投资者。

Volcker规则
拟议规则以前美联储主席保罗·沃尔克（Paul Volcker）的名字命名，旨在限制有助于最近金融危机的高风险投资。这也将限制金融公司使用自己的钱进行交易。Bloomberg.com报告说，在美国拥有企业的海外公司也可能受到专有交易的这些限制。10月18日，Dodd-Frank是建立执行该规定的规则的截止日期。

Volcker规则可以扩展到在美国运营的海外银行，彭博，2011年9月16日

SEC移动以限制公司对客户的赌注，路透社，2011年9月19日

Volcker规则延迟可能是，《华尔街日报》，2011年9月12日

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