SEC为经纪公司提供新的漏洞，以避免对投资者违反责任

正如较早的帖子中所讨论的那样，在法院推翻了“美林规则”之后，该公司豁免了经纪公司1940年的投资顾问法，经纪公司表示，他们将停止“基于费用”的帐户，而不是承担对客户的责任。但是，正如预测的那样，监管机构和立法者将救出他们。

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission）努力奋斗，将经纪经纪人从《顾问法》（Advisors Act）中免除，但丢失了，现在忙于用新的执法循环帮助华尔街。例如，美国证券交易委员会（SEC）现在决定允许非差异咨询帐户免于某些主要交易限制。主要贸易是经纪交易商为自己的帐户执行的订单，而不是它只是在市场上为其客户执行的订单。

在新规则下，经纪公司必须首先提供书面通知并从这些客户那里获得一揽子同意。然后，由于他们从公司的库存中出售的这些客户的证券销售利润，因此他们免于违反自我服务行动的信托义务。bob200体育

公司必须以书面形式通知投资者，该公司可以从事主要贸易并描述可能的利益冲突，以及解决这些问题的方式。（“只需说明您要告诉您，尽管您要付钱给我寻找您，但我还是要为您卖的东西超过我所付的东西。祝您有美好的一天。”）

证券贸易集团SIFMAbob200体育对该规则表示赞赏。SIFMA总裁兼首席执行官马克·拉克里兹（Marc Lakcritz）表示：“这一决定为这些消费者提供了重要的灵活性，并在法院设定的限制内提供了更多的消费者选择。”

感谢Marc和Securities Industry的其他领域说服他们bob200体育在SEC的木偶向投资者提供这种“灵活性”和“选择”。没有你，他们会怎么做？

牧羊人史密斯和爱德华兹代表全国投资者在针对证券行业成员的索赔中代表投资者。bob200体育我们已经代表了1000多个证券案件的投资者。bob200体育了解我们是否能够为您提供索赔联系我们与我们的一位律师安排免费咨询。