证券交易委员会说,它没有管辖权审查全美证券交易商协会对天空资本——投资者律师的博客——6月11日,2007年

美国证券bob200体育交易委员会说,它不会授予天空Capital LLC的请求,该机构评估全美证券交易商协会对该公司的行动。该委员会说它缺乏适当的管辖权。

天空资本成为全美证券交易商协会成员2002年最初否认全美证券交易商协会和国家Adjudicatory委员会上诉了。天空资本说员工在全美证券交易商协会用几个延迟策略在应用过程中,被歧视的公司的首席执行官,因为他过去与药物滥用问题和监管问题。

天空资本还说,全美证券交易商协会的方式计划收购资产属于Thornwater公司。它说,这是全美证券交易商协会将限制Thornwater然后解除这些限制。虽然它批准另一个天空的经纪自营商资本acquisition-this时间Florida-it显著延迟了。

天空资本说,在三年内,全美证券交易商协会调查了公司及其员工八个不同的时代。一个考试导致全美证券交易商协会的“谨慎的信”,以及“轻微违反规则”信针对天空资本的首席执行官。

四个考试完成后没有任何行动。一个考试导致结算和两个罚款是有报酬的。最后两个考试仍在持续,尽管全美证券交易商协会还没有提交任何投诉天空资本。天空资本说,它已向全美证券交易商协会的申诉专员办公室关于“不恰当的治疗其会员应用程序通过考试过程和骚扰”,但似乎没有人听。

天空资本说全美证券交易商协会的员工的行为违反了1934年证券交易法的公平过程需求和宪法正当程序的要求。bob200体育同时,天空资本说,全美证券交易商协会缺乏一个内部程序处理抱怨的员工,这可以被认为是缺乏或拒绝服务,以及违反全美证券交易商协会规则和证券交易委员会1996年的报告在1934年法案部分21 (a)。

然而,美国证券交易委员会说,天空资本同意“谨慎的信,结算后达到一个考试,和轻微的违反规则的信。它还说,天空资本没有满足任何其他司法要求,允许美国证交会进行干预。

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