SEC的执行主任强调了机构的努力消除欺诈针对资深投资者——投资者律师的博客- - - 11月20日,2007年

美国证券bob200体育交易委员会说,它带来了超过45执法行动涉及诈骗针对资深投资者在过去的两年里。ALI-ABA人寿保险公司产品会议本月早些时候,证券交易委员会执行主任Linda Thomsen谈到了机构的打击针对老人的欺诈。她表示担忧的事实有很多投资计划专注于诈骗老年人。

Thomsen表示,SEC已经有针对性的一系列案件监督不足。在一个案例中,格鲁吉亚经纪人说服了富尔顿县警长办公室,大都会人寿分公司,投资时,事实上,下属是附属于代理。

Thomsen说大都会知道他们的经纪人还合规问题未能妥善监督他,让他的工作在一个“分离位置。“代理还说服了警长办公室,一个投资是允许的时候不是。

变量有时保险产品销售代表主要的保险销售业务也提高了SEC红旗。Thomsen表示担忧,这些代表不得承诺遵守联邦证券法律。bob200体育

销售实践和适用性问题在其他担心Thomsen使变量引用保险产品面积与欺诈投资者的机会。她引用了高水平的交流活动,涉及到复杂的变量保险产品和高佣金支付,收到的销售代表。

很多老年人“免费午餐”实际上是“硬卖”会议,再一次创造机会变量保险产品的销售。Thomsen还提到的利益冲突包括受托人作为一个常见的问题。

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