证券交易委员会寻求立法允许它追求证券监管机构后辞职bob200体育

7月29日,众议院投票通过语音批准一项法案,清理任何混乱有关证券交易委员会的权威来追求个人工作时被指控违反联邦证券法的自律组织(纽约证交所、金融业监管局,等),即使他们现在工作的地方。bob200体育

众议员凯文·麦卡锡(R-Calif)去年5月推出了2623号决议。麦卡锡说,该法案不扩大美国证券交易委员会的权力,但它确实消除任何质疑该机构可以追求“以前相关的人”,“没有长期工作的SRO”。麦卡锡说,有“漏洞”的1934年证券法案,让员工在特定组织的被辞职只是负责。bob200体育

变化也会使它明显,SEC可以追求的前雇员登记结算机构,政府证券经纪自营商和市政证券立法委员会。bob200体育

过去,国会试图授予SEC这个权威。尽管2008年的证券法案包bob200体育含一个完全相同的条款,众议院通过的声音暂停投票,这并没有使它通过参议院银行委员会。比尔还指出,美国证券交易委员会的权威发行货币罚款停止诉讼,以及在诉讼。

众议员巴尼·弗兰克(麻),众议院金融服务委员会主席,在悬架运动通过2623号决议的规定。

麦卡锡说,国会需要编写的美国证券交易委员会的权威范围各种entitites“以前相关的人”,包括地面读数,所以法院可以听到这些情况而不是解雇他们,因为没有法定权力。麦卡锡说,很明显,这种立法是必要的在2007年美国证交会指控萨尔大主教未能执行遵从性1934年证券法案。bob200体育大主教被美国证交所首席执行官和主席当时的指控表示发生了,但到2005年,他辞去了美国运通。根据行政法官,法律允许美国证交会批准前雇主,曾为不同的实体,而不是一个“ex - SRO”董事或官员。

相关网络资源:
“众议院通过法案允许美国证交会批准前SRO”官员,金融危机升级,2009年7月31日
HR 2623,华盛顿的手表
请联系我们股票经纪人欺诈律师,问我们为您免费评估。