美国证券交易委员会设定新受托人标准的最后期限

美国证券bob200体育交易委员会管理和预算办公室(Office of Management and Budget)表示，预计将在2016年10月收到《个性化投资建议行为标准》(personal Investment Advice Standard of Conduct)的拟议规则制定通知。自2010年《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)授予SEC制定信托标准规则的权力以来，人们就一直在期待SEC出台这一规则。

一项新的信托规则将要求提供金融建议的顾问和经纪人都要以客户的最佳利益为出发点。既然拟议的规则预计在近一年后才会出台，SEC将能够看到美国劳工部(Department of Labor)自己提出的受托人规则会发生什么。预计该规则将在2016年初最终确定。

劳工部的规则包括对个人退休账户和401(k)账户的建议的最佳利益标准。然而，也有人反对DOL规则，认为这将大大增加经纪人的责任风险和监管费用，同时使提供和获得投资建议的成本大大增加。两党议员甚至已经开始努力制定一项法案，以取代DOL规则。与此同时，该规则的反对者试图在即将出台的拨款法案中加入一项附加条款，阻止劳工部获得实施这些措施的资金。

这项规定的支持者表示，退休人员和工人将从高额费用的投资中获得保护，而高额费用最终会吞噬投资者的储蓄。

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SEC的信托标准预计将于2016年10月公布，投资新闻，2015年11月23日

多德-弗兰克法案

DOL受托标准资源中心，SIFMA