SEC工作人员想要“一个SRO”监督投资顾问

本月早些时候,证券交易委员会的成员投资管理部门的建议国会设置至少一个自律组织监bob200体育管投资顾问,实施“用户费用”的基金考试办公室合规检查和考试,或使投资顾问监督金融业监管局的责任。多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的第914节,SEC应该评估本身,并为改进提出建议。

每美国证券交易委员会的报告,这个时候资源不足检查超过11000注册投资顾问数量可能会下降到3350年410年7月当多德弗兰克的部分生效和顾问管理资产价值1亿美元或更少会在政府登记注册,其主要营业地点位置。说,该行业的增长,到2021财年可能有多达13908名注册顾问和集体价值超过70万亿美元。

然而,尽管行业团体可能会支持一个更有影响力的“FINRA或新的SRO”,投资顾问认为,自我调节的基于规则的本质不是兼容他们的商业模式和政府监督和监管会更好。FINRA认为“一个SRO”可以“增加”政府监督。在过去,FINRA表示愿意承担这个角色。

重要的是,经纪人和投资顾问正确监督减少投资欺诈的机会。我们的投资欺诈律师代表投资者遭受经济损失,因为不当行为或投资顾问bob200体育证券欺诈。

相关网络资源:
研究提高投资顾问考试2011年1月,证券交易委员会,
办公室合规检查和检查

投资管理部门