美国证券交易委员会制止500万美元欺诈，前投资顾问面临刑事指控，另一名投资顾问认罪，一名经纪人因通过可变年金欺骗老年客户而被禁止工作

美国证券交易委员会成功冻结两名涉嫌欺诈500万美元的前经纪人的资产
证券交易bob200体育委员会从法院获得资产冻结，以阻止前经纪人道格拉斯·阿尔伯特·戴尔和詹姆斯·休·布伦南三世涉嫌的持续欺诈行为。他们被指控从投资者那里筹集了500多万美元，并不当使用了他们的钱。两人都有纪律处分史。

根据委员会的说法，自2008年以来，戴尔和布伦南向超过240名投资者出售了几家公司的所谓股票，但没有注册这些股票。据称，他们将这笔钱转入个人账户或其妻子的账户。据称，他们也没有披露布伦南被禁止进入经纪行业，戴尔也因为涉及客户账户的不相关未经授权交易而被罚款和停职。

在SEC的案件中，布伦南和戴尔的公司布罗德街投资公司(Broad Street Ventures)也被点名。他们的妻子是救济被告。监管机构想要的是不义之财、利息、罚款和永久禁令。

前投资顾问涉嫌从客户窃取超过510万美元被刑事起诉
Bradley Smegal被指控bob200体育证券欺诈．这位前华盛顿州投资顾问被指控从至少14名客户那里窃取了510多万美元。

检察官表示，在2007年8月至1月13日期间，斯米戈尔说服客户投资于他所说的“保证”特定回报率且“保守”的实体。根据法庭文件，他没有披露他在这些投资中有股份，他将其中的825万美元转入了自己的账户。

斯米格尔在2012年之前只是一家注册经纪顾问公司。2011年，他被富国银行(Wells Fargo)解雇，但却让客户误以为他仍在富国银行工作。

前财务顾问承认证券欺诈bob200体育
大卫·布莱恩·韦利弗承认犯有证券欺诈罪。bob200体育这不是他第一次犯罪了。
在导致上述刑事指控的另一起民事案件中，SEC于2011年起诉了韦利弗。监管机构指控他非法管理一家共同基金，将投资者的钱当作自己的钱使用，让股东持有毫无价值的投资。他被禁止进入该行业，并同意支付110万美元。现在，这位56岁的纽约男子面临长达5年的监禁。

这不是韦利弗的第一起诈骗案。他被判对明尼阿波利斯警察救助协会和明尼阿波利斯消防员救助协会支付1460万美元的判决，指控他没有妥善管理他们的资产。

经纪人因向老年客户提供VA虚假推荐而被解雇
金融行业监管局已经禁止经纪人Bernand McGee向一位71岁的客户提供欺诈性的年金推荐。根据自我监管组织的说法，麦基交出了属于这位年长客户的四份可变年金保单——价值约50万美元，并用这笔钱从54Freedom购买了一份慈善礼品年金，该公司后来被证明存在欺诈行为。作为命令的一部分，该经纪人将不得不支付约25万美元的罚款。

在所谓的长者财务欺诈的时候，麦基注册为Cadaret Grant & Co. Inc.的代表。美国金融业监管局表示，麦基做了虚假陈述，包括错误地通知这位老年客户，如果她不购买慈善捐赠年金(CGA)，她可能要支付一大笔税款。她放弃可变年金的费用约为3.6万美元。SRO还声称，麦基没有告诉这位老年客户，他将因购买CGA而获得约5万美元的佣金。

阅读戴尔和布伦南案中的证券交易委员会诉状(PDF)

前投资顾问被控窃取客户510万美元2016年7月19日，美国司法部

投资顾问承认诈骗投资者120多万美元， 2016年7月13日

美国金融监管局禁止经纪人销售欺诈年金，并对其处以25万美元罚款，投资新闻，2016年7月20日