SEC起诉交易员涉嫌贿赂委内瑞拉官员以获得债券交易业务

美国证券交易委员会(SEC)正在起诉经纪公司Direct Access Partners的四名交易员，指控他们涉嫌参与一项欺诈金融诈骗涉及向一名委内瑞拉银行官员非法行贿数百万美元，以获得该银行的债券交易业务。

根据监管机构的数据，DAPs的全球市场部门为外国主权债务的客户进行固定收益交易，通过国家为委内瑞拉国家银行(Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela)担保的委内瑞拉债券的本金交易执行加价/减记交易费用，产生了逾6600万美元的收入。该银行的财务副总裁María de los Ángeles González de Hernandez被指控授权非法交易并收受部分收入。

的bob200体育证券欺诈据说发生在2008年10月至2010年6月之间。由于向冈萨雷斯支付了所谓的回扣，DAP获得了该银行利润丰厚的交易业务，而她则受到激励，以大幅降价和加价与DAP进行交易，而不管BANDES支付了多少价格。这些交易员还被指控欺骗行为人党的清算经纪人，在一个经纪-交易商之间互换位置，以掩盖他们参与交易的事实，进行内部清洗交易，并参与大规模的围捕交易以增加收入。

根据委员会关于交易的规定:Thomas Bethancourt执行了欺诈性交易，并跟踪了非法降价/加价;Iuri Bethancourt通过他的空壳公司获得了超过2000万美元的非法收益，该公司将支付给Gonzales;据称获得了600多万美元回扣的胡尔塔多是付钱给冈萨雷斯的人，也是她与交易员之间的中间人;据称，Hurtado的妻子Haydee Pabon以中介人佣金的名义，在BANDES交易中获得了约800万美元的降价/加价。

读起诉书(PDF)

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