SEC采取行动停止涉嫌转让代理的欺诈行为

SEC宣布，它将针对总部位于伊利诺伊州的转让代理商及其所有者Robert G. Pearson提出欺诈指控。在此问题上，监管机构还获得了紧急资产冻结。IST股东服务以伊利诺伊州股票转让公司的名称在SEC注册。

转让代理商和皮尔森（Pearson）被指控盗用盗用，使客户超过130万美元。委员会检查公司时发现了欺诈行为。皮尔森最终在SEC审查员询问期间接受了骗局。

股票发行人通常使用转让代理跟踪拥有债券和股票的实体和个人。代理商的文件更改为证券所有权，保留发行人的安全持有人记录，发明bob200体育股息并发行/取消证券证书。现在，美国证券交易委员会（SEC）声称，皮尔森（Pearson）及其公司滥用了属于客户及其股东的资金，以支付自己的业务义务和筹款。

SEC说，皮尔森挪用了持有客户资金的IST银行帐户的资金。这些客户使用转让代理作为代理商向股东支付现金支出。

SEC审查员注意到许多交易似乎涉及IST的工资单，而不是与转让代理相关的活动。他们询问了皮尔森（Pearson），他起初表示，当地的郊区银行持有IST的一般运营帐户无法处理薪资直接存款。他说“可能不是”，当他被问到IST是否在客户帐户中有足够的款项来支付薪资费用而无需获得客户资金时。在后来的询问中，很明显，皮尔森用这笔钱支付了工资和相关的税收费用。

显然，转移代理人没有足够的钱来支付其业务成本。皮尔森声称他打算偿还他拿走的钱，但没有现金来偿还所有东西。

监管机构说，IST以多种方式违反了SEC的转让代理法规。据称，它没有保护证券和资金，也未能正确报告丢失或被盗的证券。bob200体育它还评估内部会计控件或提供转移代理服务的终止通知或假设。

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SEC获得资产冻结以阻止伊利诺伊州的转移代理，2014年5月28日

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