美国证券交易委员会投票修订经纪交易商财务责任规则

经一致决定，美国证券交易委员会同意修改《证券交易法》或bob200体育1934年关于客户保护、净资本、通知和经纪交易商记录簿的规则。监管机构正寻求加强对投资者的保护，防止不健全的商业行为。

根据该法案，经纪自营商必须满足一定的财务要求，以便在公司财务失败的情况下保护客户。该法案提供了保障措施，以保护经纪人持有的客户资金和证券。bob200体育

客户保护规则
《客户保护规则》也被称为规则15c3-3，它不允许经纪自营商使用客户现金和证券为自己的业务融资。bob200体育该规则要求客户的现金和证券分开存放。bob200体育重大修订包括:要求经纪自营商保留客户的证券和资金，从而为经纪自营商账户持有人设立一个新的独立储备基金，限制现金银行账户为保护客户现金(不包括在银行附属机构的bob200体育现金存款;另外，将非关联银行的现金限制在不超过银行股本的15%以内)，并对证券账户中的客户现金被“扫荡”到银行存款产品或货币市场的新账户建立客户通知、披露和肯定同意要求。bob200体育

簿册及纪录规则
第17a-3条和第17a-4条规定经纪交易商有义务保持具体的业务记录，以帮助公司解释活动，这也有助于证券监管机构检查合规情况。bob200体育规则的主要变化是:大型经纪自营商将必须记录信贷、市场和流动性风险管理控制。

净资本规则
也被称为15c3-1规则，该规则确保经纪公司的每一美元负债总是超过一美元的高流动性资产。关键的变化包括，在确定净资本时，要求经纪自营商调整其净值，将第三方承担的债务包括在内，如果该公司不能证明该方有能力支付债务，则要求他们从净资本中减去SRO规则允许的任何可扣除金额的超出部分，并明确表示，任何“破产”的经纪公司必须停止从事证券业务。bob200体育

通知规则
规则17a-11要求经纪自营商在某些事件发生时通知证券监管机构，比如其净资本低于最低要求。bob200体育该规则的主要修订是，当经纪自营商的证券借贷和回购活动超过一定阈值时，需要新的通知要求。bob200体育经纪公司也可以选择每月向DEA报告回购和股票贷款活动。

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美国证券交易委员会通过对经纪交易商财务责任规则的修正案2013年7月31日

bob200体育1934年的证券交易法

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