SEC对经纪交易商财务需求的重新考虑提出的A '07提案引起了一些市场参与者的担忧 - 投资者律师博客 - 2012年6月20日

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission）为恢复2007年提案的努力，该提案将修改与客户保护，净资本，通知以及经纪交易商的书籍和记录有关的1934年证券交易法，使一些市场参与者感到不安。该提案旨在处理与经纪交易商财务要求有关的关注领域并更新这些公司的财务责任规则，最近，SEC再次开放了置评，直到2012年6月8日在2012年6月8日the wake of the regulatory developments and economic events that have developed since 2007 and due to the public’s continued interest.

但是，作为我们的bob200体育证券欺诈律师事务所刚才提到的，并不是每个人都用张开双臂欢迎这一举动。Earlier this month, BOK Financial Corp. (BOKF) wrote a letter to the SEC arguing that the proposal doesn’t factor in certain significant changes that have taken place since 2007 and that “key justifications” for specific proposed modifications appear to be based more on that time period rather than “current conditions.” Also voicing its disapproval was the National Investment Banking Association, which noted that the proposal fails to include numerical values or statistics that represent the present atmosphere. NIBA also pointed to the “unprecedented changes” that have followed since the proposal was introduced five years ago.

J.P.摩根贸易服务SEC决定修改该2007年提案的决定也不满意。它呼吁委员会使用其他保诚规则，它认为会做得更好。同时，证券行业和金融市场协会bob200体育警告说，某些建议的要求可能会增加行业参与者的财务状况。

该提案规定，其他经纪交易商的专有账目拥有储备金，以处理来自这些帐户的索赔。这也将阻止经纪交易商包括这些资金现金的一部分，这些现金是在附属银行所存放的，以及一些存放在未隶属的银行中的现金。

也就是说，有些人支持该提议。In a letter to the SEC, the Public Investors Arbitration Bar Association said that it believes the proposed measures would “marginally increase” broker-dealers’ financial stability while decreasing the risk of public investors that succeed in FINRA arbitration proceedings not being able to collect the damages that they are awarded through these proceedings. PIABA even believes that the proposal should additionally require that all broker-dealers have errors and omissions insurance to cover client claims to make sure that these financial firms are able to pay these arbitration awards.

SEC竞标2007 B-D财务责任提案的一些声音担忧，BNA/彭博，2012年6月18日

对经纪交易商的财务责任规则的修订的评论，秒

更多博客文章：
AARP，投资顾问协会，要求SEC使经纪人遵守1940年投资顾问法的受托义务，股票经纪人欺诈博客，2012年4月14日

尽管有客户满意度的报道，但消费者报告发现某些金融公司的销售实践可疑，股票经纪人欺诈博客，2012年1月7日
FINRA可能会提出另一个关于有关信托义务的SEC规则的建议，2011年11月28日，机构投资者证券博客bob200体育
经纪交易商欺诈确实发生了，您想确保您由bob200体育证券律师事务所知道如何成功追求您的财务恢复。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LTD。