前美林经纪人承认银行诈骗超过800万美元-投资者律师博客

前美林证券经纪人承认银行欺诈

美林(Merrill Lynch)资深经纪人杰弗里•克鲁格(Jeffrey Kluge)已承认诈骗两家银行逾870万美元。他的银行诈骗从2001年到2016年11月。

克鲁格的认罪协议称，他犯有银行欺诈罪，以美林证券的名义伪造账户对账单，并向银行提供虚假抵押品，以便建立数百万美元的信贷额度。例如，2001年，他告诉明尼苏达州的联盟银行(Alliance Bank)他有足够的市政债券基金作为抵押品，从而获得了15万美元的信贷额度。在向银行发送的虚假账户对账单中，克鲁格向联盟银行隐瞒了他已经承诺用账户中的资产向该公司贷款的事实。

2007年，克鲁格从同样位于明尼苏达州的白金银行获得了100万美元的信贷额度。他的银行诈骗计划以类似的方式欺骗了白金银行。

到去年年底，克鲁格在联盟银行(Alliance Bank)的信用额度未偿余额接近600万美元。他在白金银行的信贷额度上的未偿余额是270万美元。

克鲁格还设立了一个假的互联网域名地址，并使用一个假的电子邮件帐户地址向其中一家银行发送了假的帐户对账单。他伪造了一个假身份自称是美林公司的员工发送这些邮件。

Theranos投资者称，如果他们起诉，公司将面临破产威胁

根据彭博在美国，Theranos Inc.的投资者称，这家陷入困境的血液检测公司威胁要申请破产保护，除非他们承诺不起诉。

投资者Partners Investment LP和另外两家基金已经向Theranos的股票投资了9600多万美元。在去年10月提起的投资者欺诈诉讼中，Partners管理人员指控Theranos在技术和性能方面欺骗了他们。

该公司因其测试不可靠的报道而受到抨击。自那以后，它改变了许多测试结果或使其无效。

合伙人管理人员还声称，这家血液检测公司以一种“不可能”收回任何资金的方式发行股票，如果该公司申请破产保护的话。本月早些时候，特拉华州的一名法官对Theranos实施了一项临时禁令，禁止其推进股票交换计划。

与此同时，加州的一名法官裁定，另一起针对Theranos的投资者欺诈诉讼将继续进行。间接投资者提起了欺诈案。这些投资者没有直接投资Theranos的股票，而是支持持有该公司部分股票的投资基金。

Theranos辩称，原告不能追究其证券欺诈的责任，因为他们从未直接购买过这些股票。bob200体育尽管法官同意血液检测公司的意见，认为原告不能根据州法典的部分内容提出索赔，该部分内容允许在欺诈条件下出售的股票被撤销，但他让案件根据另一部分代码继续进行，该代码旨在禁止欺诈操纵市场。

aps解决针对哈曼国际的集体证券诉讼案件bob200体育

在2007年4月26日至2008年5月2日期间购买哈曼国际工业股份的投资者以2825万美元的价格解决了针对该公司的集体证券诉讼。bob200体育机构投资者欺诈诉讼的主要原告是阿肯色州公共雇员退休系统。据原告称，哈曼国际公司在个人导航设备业务上误导了他们，公司的虚假陈述导致了股价的人为上涨。

这个证券集体诉讼案件最初被驳回。bob200体育然而，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院在2015年推翻了这一裁决。

前美林证券经纪人承认犯有870万美元银行诈骗罪，投资新闻，2017年4月19日

Theranos投资者称迫于压力放弃诉讼彭博社2017年4月19日报道

Theranos未能赢得“间接”投资者对欺诈集体诉讼的驳回路透社2017年4月19日报道

长达十年的证券欺诈案以2800万美元了结bob200体育，国家法律杂志，2017年4月20日