投资者律师的博客bob200体育证券欺诈的头条:考德威尔国际支付2美元/生产指控,阿拉巴马州律师涉嫌骗取职业运动员,和一个绿色科技公司面临投资者的欺诈指控
考德威尔国际证券获得2美元的罚款来解决生产的指bob200体育控
美国金融业监管局实施了2美元的罚款在考德威尔国际证券公司罚款格雷格•考德威尔的主要金融机构,$ 50 k。bob200体育他现在是禁止作为主要的证券行业。bob200体育
美国金融业监管局认为,监管失败是允许考德威尔国际证券的经纪人涉嫌从事生产。bob200体育这涉及到一个交易员参与过度交易最佣金。自律组织表示,该公司的失败导致15客户支付超过1美元的佣金和费用的投资建议,并不适合他们。
美国金融业监管局认为,公司成长的太快,这是它的原因之一监控系统不足据称是不够的。“的SRO”说,这是缺乏适当的监督,使顾问做出不合适的投资建议。
监管机构表示,即使客户抱怨,考德威尔和其他高级员工没有解决这个问题。2015年,ex-Caldwell注册代表理查德·亚当斯是美国金融业监管局禁止的。监管机构称,亚当斯在佣金$ 57 k,而客户持续3 k美元损失,因为过量交易发生在两个客户账户。
阿拉巴马州的律师被控诈骗专业运动员,其他投资者超过6美元
美国证券交易委员会bob200体育(sec)充电唐纳德·沃特金斯和他的公司欺诈。根据监管机构,阿拉巴马州的律师和他的马察达资源Group LLC和沃特金斯Pencour LLC骗取投资者,包括专业运动员,应该超过6美元的废物转化为能源企业。
美国证交会的控诉说,被告虚假声称国际废物处理公司正在考虑收购沃特金斯的两家公司和附属公司的数十亿美元的交易。在现实中,监管机构说,废物管理公司只有短暂的2012年第一次会见被告。这是一年多之后,被告开始告诉投资者,会谈是前进和收购将会发生什么。
目标的投资者包括职业篮球和足球运动员。他们被告知他们的一些资金将用于资助马察达企业和马察达,他们将会得到一定比例的利润。相反,相当大一部分的资金走向沃特金斯的个人支出和马察达相关的费用和债务。
绿色科技公司被控欺诈投资者
SEC宣称Enviro板公司,绿色技术公司和两名高管骗取投资者当提高到6美元。委员会表示,该公司及其首席执行长/主席威廉Peiffer和格伦·坎贝尔使用财务预测,没有基础和误导性陈述来预测公司收益每年18美元- 95美元。投资者把他们的钱在一个合资企业,应该让环保的建筑材料。
Enviro董事会告诉他们之前使用绿色材料已经在商业和建设项目,尽管他们从未出轧机,被商业上可行的产品。他们还声称,他们已经从供应商获得161美元融资,这实际上是Peiffer设立的一个实体。实体没有办法问题类型的贷款。
两人和店员约书亚Mosshart被指控自己支付了大约2.6美元来自投资者的钱。SEC正在充电Mosshart未注册的证券销售和工作作为一个未注册的代理。bob200体育
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考德威尔国际证券将支付200万美元的和解在翻腾bob200体育Finra表示,InvestmentNews, 2016年8月30日
读美国证交会的控诉在沃特金斯/马察达case (PDF)