bob200体育证券欺诈定居点：汇丰银行，德意志银行和花旗定居伦敦银行同业公司集体诉讼，以1.32亿美元和RBS固定抵押债券交易案件，价格为4400万美元

苏格兰皇家银行定居DOJ RMBS欺诈调查，价格为4400万美元
苏格兰皇家银行集团PLC（RBS）已同意与美国司法部达成非批准协议，以解决指控贸易商欺骗住宅抵押支持证券（RMBS）和抵押贷款义务（CLO）客户的犯罪调查。bob200体育作为和解的一部分，苏格兰皇家银行将支付3500万美元的罚款。它还将向30多个客户支付至少900万美元，包括巴克莱（Barc）的分支机构（BARC），高盛（GS）（GS），美国银行（BAC），，，，花旗集团（C）摩根士丹利（MS）以及索罗斯基金管理公司和太平洋投资管理公司（Pacific Investment Management Co.）接受了不当行为。

该银行的欺诈涉及抵押支持证券，资产支持证券和商业抵押支持证券。bob200体育为银行处理这些证券的集团不再运营。bob200体育

根据检察官的说法，从08年到13年，苏格兰皇家银行对债券价格撒谎，收取不必要的佣金并隐藏了欺诈行为，同时又增强了自己的利润并为客户付出了损失。In a joint press release, the DOJ and the Special Inspector General for the Troubled Asset Relief Program said that the bank’s employees were encouraged to engage in the wrongful behavior, including misrepresenting material facts to customers, lying about the seller’s asking price to the buyer and lying about the buyer’s asking price to the seller, pocketing the difference between what the buyer paid and what the seller received, and misrepresenting that a non-existent third party was involved in the bond sales so that the bank could charge the extra, unwarranted commission. RBS is also accused of training its CLO and RMBS traders to engage in the fraudulent practices, lying to customers that suspected the fraud, and disregarding its employees who complained about the fraud.

此RMBS欺诈解决方案与政府对债券交易欺诈的调查有关。包括两名皇家银行交易员在内的八名商人因涉嫌犯罪而被指控。苏格兰皇家银行（RBS）的前核心负责人亚当·西格尔（Adam Siegel），商业抵押贷款支持的证bob200体育券和抵押支持的证券交易，已对共谋犯有证券欺诈表示认罪。前RBS商人Matthew Katke也认罪。

花旗集团，汇丰银行和德意志银行定居伦敦银行案案件1.32亿美元
德意志银行（DB），花旗集团（C）和HSBC Holdings plc。（汇丰银行）将共同支付1.32亿美元以解决集体诉讼诉讼，指控他们操纵伦敦银行企业提供利率（LIBOR）基准利率。bob200体育该案是由期货交易者提出的。联邦法官将不得不批准和解。

根据交易条款，花旗将支付3340万美元，汇丰银行将支付1,850万美元，而德意志银行将支付8000万美元。这些资金将用于2003年1月至2011年5月31日之间在欧洲价值交易期间交易的人。

上周三，在另外一个案件中，德意志银行同意在美国LIBOR和其他基准利率索具指控的美国45个州订购2.2亿美元。德国贷方承认其商人和经理操纵了05年至09年之间的基准利率。这两种定居点都紧随德意志银行同意解决投资者以1.19亿美元提出的外汇索赔的宣布。

另外，上个月，宣布美国美联储已下令汇丰银行（HSBC）支付7500万美元，以不正确监督其外汇交易业务。政府认为，这种缺乏适当的监督使交易者可以进入聊天室并交换有关投资职位以增加银行利润的信息。

周一，前外国交换现金交易负责人马克·约翰逊（Mark Johnson）因涉及$ 3.5B的货币交易而被判犯有欺诈罪。针对他的指控包括他对交易进行了机密确认来进行交易，以便他和银行可以赚取数百万美元。同时，由于约翰逊的行为，客户没有赚钱。

周四，伦敦法院裁定，汇丰银行货币交易商斯图尔特·斯科特（Stuart Scott）被指控与约翰逊一起被指控领先，他将被引渡到美国面临针对他的刑事指控。

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苏格R支付4400万美元以解决美国欺骗客户的指控，路透社，2017年10月26日

花旗集团，德意志，汇丰银行同意LIBOR和解，MarketWatch，2017年10月13日

EX-HSBC FX交易员Scott失去了英国的竞标来阻止引渡，彭博，2017年10月26日