投资者律师的博客bob200体育证券头条新闻:美国金融业监管局执法官员说,他们保持他们的眼睛在可变年金,马萨诸塞州到处寻找流氓经纪人,和男人被指控欺骗在网络上结识的女性
FINRA需要仔细看看可变年金
在最近的一次保险退休协会会议上,金融业监管局inc .)执法官员说,即使可变年金没有监管机构的检查优先级列表的2016这并不意味着它不是仔细观察他们。FINRA老/副首席执行副总裁拉斯瑞恩说,可变年金经常参与的情况下。
只是最近,FINRA带电大都会人寿(遇到)25美元做虚假陈述和遗漏相关变量年金销售。新产品销售成本更低,比可变年金客户已经拥有时,事实上,监管机构说,与这些老客户应该保持投资。涉嫌虚假陈述和遗漏被发现在35500年72%的可变年金申请批准大都会人寿的替代品。
FINRA表示,培训和监督是一个关键因素的情况下,他们也看到在其他可变年金的病例。监管机构也在考虑L-share可变年金,提供更大的流动性和surrender-penalty周期更短。
可变年金,保险公司同意支付投资者定期支付立即或在未来。投资者购买合同与单个或一系列支付付款。弗吉尼亚州的价值将取决于性能和选择的投资选择投资者。
马萨诸塞州目标流氓经纪人
马萨诸塞州证券部门之后bob200体育流氓经纪人。监管机构致函超过240的公司有一个高于平均水平的代表人数已报告的不端行为。政府表示希望公司的招聘信息,很感兴趣了解经纪公司的招聘程序和政策。这封信是发给金融公司,超过15%的当前至少有一个代表当前披露事件记录。
麻萨诸塞州并不是唯一一个打击流氓经纪人。FINRA还难以确定经纪公司合规的历史问题和继续是一个问题。状态是提醒公司不雇用他们。自律组织最近发起了一项调查,检查公司文化和经纪公司。
男人被指控涉嫌欺诈有针对性的在网络上结识的女性
美国证券交易委员会bob200体育提起的欺诈指控进行了康涅狄格州男子涉嫌诈骗的人,包括一些通过网上结识的女性约会。托马斯·Connerton被指责索取安全技术有限责任公司投资,他说这些都是开发一个材料构建外科手套,抗穿刺和削减。他据称告诉潜在投资者,一些主要的手套制造商想要的技术和悬而未决的交易将导致大的支出。
SEC说,没有这样的交易接近完成,Connerton投资者资金用来支付自己的开支,包括$ 20 k订婚戒指,他买了一个在网络上结识的女性成为一个投资者。他还没有开发这个cut-resistant技术的程度,它已经准备好出售。
50岁以上的投资者把Connerton超过2.3美元的公司,六人在网络上结识的女性。14是女性的朋友或亲戚。
美国证交会表示,安全技术从来没有注册的证券监管机构。bob200体育联邦证券法律要求bob200体育证券卖给公众应该注册的机构,特别是当他们正在向投资者销售不是很有经验,不能承受很大的风险。
监管机构说Connerton和安全技术提高了1美元,没有确保潜在投资者有经验或资格参加未注册的产品,和证券出售给投资者未能达到所需的标准。bob200体育
牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司是一个bob200体育律师事务所证券欺诈。
Finra目标可变年金作为审查的“甜蜜点”,InvestmentNews, 2016年6月7日
大都会保险证券责bob200体育令支付25美元的美国金融业监管局批准相关的可变年金股票经纪人欺诈博客,2016年5月5日
麻萨诸塞州证券监管机构寻找经bob200体育纪人“流氓”2016年6月6日,路透社