投资者律师博客SIFMA告诉劳工部等待SEC进行信托规则制定
美国证券bob200体育行业和金融市场协会希望美国劳工部坚持推出其预期的规则，以修改其对信托护理标准的定义，直到美国证券和交易委员会决定是否将为金融专业人士提出自己的标准。Sifma担心新的DOL规则可能会损害经纪人除了提供投资建议外，该购买和出售债券和股票。
SEC和DOL都在遵守信托规则。尽管许多人同意这样的经纪人对客户有信托职责，但有些人担心这可能会建立基于佣金的专业关系，其中金融代表向其雇主提供产品更具挑战性。SIFMA表示，它希望有一个包括统一的信托标准的商业模式，该标准不会阻止客户在需要时购买此类产品。
劳动部因对合格计划执行员工退休收入安全法规则负责，预计将提出比SEC更强大的标准。ERISA已经将高层护理标准和忠诚度放在IRA和退休金计划的受托人上，并且DOL使保护客户免受顾问利益冲突的优先事项。
尽管DOL和SEC共同努力确保监管工作保持和谐，但有些人担心SIFMA成员必须达到与认证的财务计划师和RIA相同的标准。尽管国会绝对区分了经纪交易商，该经纪人被视为销售人员（请参阅1934年的《证券交易法》）和投资顾问（请参阅1940年的《投资顾问法》），但此后的角色已经汇聚在一起，现在有很多经纪公司bob200体育提供咨询服务与投资顾问提供的不同。尽管如此，在提供咨询服务方面，IAS和经纪交易商仍在遵守不同的法律标准。
该DOL提出了修改ERISA的信托标准定义但后来撤回的规则，预计今年将再次重新驾驶。同时，SEC正在决定是否要为经纪公司和投资顾问建立统一的信托标准，向零售客户提供个性化的投资建议。
Sifma担心新的DOL规则可能会伤害经纪人，FA-MAG，2014年1月20日
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