投资者律师的博客美国证券交易委员会委员沃尔特说，一些私募基金顾问控制不力
美国证券交易委员会(Secbob200体育urities and Exchange)专员埃莉斯•沃尔特(Elise Walter)表示，对新注册的私募基金顾问进行的检查，已经发现了许多成员控制不力的例子，尤其是在涉及费用和费用时。她说，其中一些例子几乎是不端行为。Walter在本月早些时候于华盛顿召开的《国家法律杂志》监管峰会上，在SEC的执法小组上表达了自己的观点(可能与监管机构的观点不一样)。奥巴马总统任命Walter接替本周即将卸任的SEC现任主席夏皮罗。
在《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)通过相关规定后，超过1,500名对冲基金和私募基金顾问也在SEC注册。这使得完成委员会注册的私募基金顾问和投资顾问的总数分别达到4,061名和11,002名，其中37%为对冲基金和其他私募基金提供咨询。
委员会的合规检查和考试办公室将在今后两年对某些风险领域进行顾问“存在”考试。这是顾问们的一个新流程，这就是为什么证交会一直在与外界接触，以确保预期和程序明确。
沃尔特指出，SEC的工作人员已经在考试期间发现，一些顾问错误地计算他们将获得的费用，从投资组合公司获得他们无权获得的费用，不恰当地使用基金资产支付自己的费用，以及从事其他有问题的行为。她提醒说，顾问们应该密切关注自己的支出表和收入，同时确保自己的商业行为与所做的陈述和对客户的承诺相符。
不过，这位SEC专员也报告称，工作人员看到了许多新的注册者，特别是成熟的企业，它们已经建立了良好的风险管理和控制程序，并遵守了合规规定。她还表示，根据这个新生的考试项目得出更多结论还为时过早。不过，沃尔特明确表示，委员会不仅“非常认真地”对待顾问对客户的受托责任，而且，她指出，工作人员审查人员将“跟踪资金”。
关于SEC设立举报人赏金计划的规则制定，她指出了相关的两个“困扰”她的问题:一个有罪但未被刑事定罪的举报人可能因挺身而出而有权获得奖励，她担心该计划可能会影响公司内部的合规流程。沃尔特说，工作人员将在未来几年里监测这两个问题。
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