投资者律师博客SSEK律师事务所正在调查GWG L债券销售额的Cabot Lodge证券bob200体育
投资者指责纽约的经纪交易商Reg BI违规行为
bob200体育Shepherd Smith Edwards和Kantas的证券律师（SSEK律师事务所）正在调查出售的投资者损失的要求GWG持有L债券由他们的Cabot Lodge证券经纪人。bob200体育Cabot Lodge是出售的140多家区域经纪公司之一高风险产品故障和垃圾债券与客户和幼稚的投资者。十几个客户指责这家总部位于纽约的经纪公司涉嫌在退休人员出售L债券时违反法规的最大利益。
GWG Holdings Inc.出售了1.6B美元的L债券，违约了1360万美元的付款和利息，其欠投资者于2022年2月。2022年4月，这家替代资产公司为第11章破产保护申请。
访问GWG Holdings，Inc。和GWG L键想要查询更多的信息。
如果Cabot Lodge Secbob200体育urities Financial Advisor向您出售了错误的金融产品，则您可能需要收回投资损失的理由。接触今天，SSEK律师事务所要求您免费的无义务咨询。我们的经验丰富的证券律师团队代表美国各地的bob200体育GWG L债券投资者反对其经纪交易商和财务顾问。
什么是法规最佳利益？这与L债券的主张有何关系？
这bob200体育证券交易委员会的Reg BI为经纪交易商及其注册代表建立“最佳利益”行为标准。意思是，任何建议经纪交易商对零售客户（包括投资，交易或策略）的任何建议都必须属于此行为标准。
根据1934年的《证券交易所法》（bob200体育Securites Exchange Act）成立，于2019年，美国证券交易委员会（SEC）批准了法规的最佳利益为新的经纪交易者行为标准。该标准于2020年6月实施。
在其金融业监管机构中（FINRA）仲裁要求反对卡博特·洛奇（Cabot Lodge），有18位投资者争辩说，经纪交易商缺乏为了最大利益而继续提出L债券的合理理由。这可以追溯到2020年初。原因之一是，2019年，GWG的生活和解业务失败了，L债券投资者的资金不再被用于购买人寿保险政策。取而代之的是，该公司正在投资于利益公司集团，这是前GWG董事长布拉德·赫普纳（Brad Heppner）的替代财务初创公司。因此，据称赫普纳可以在财务上受益于自己。
索赔人声称，当出售GWG财务困扰的债券时，Cabot Lodge Securbob200体育ities Brokers不履行其Reg BI职责。据称，这些债券向客户提供了5.5％的收益率，同时立即使他们失去了其全部校长。同时，Cabot Lodge及其财务顾问获得了高销售佣金。
此外，在GWG的破产申请中，该公司的首席财务官表示，每个人都知道，替代资产公司正在使用新的L债券投资者的资金来支付兑换，利息和本金向现有投资者支付。l债券投资者现在说，他们从未意识到他们的钱被用来投资于福利或涉嫌庞氏骗局的付款。
SEC档案规定BI CASE与L债券销售
Cabot Lodge bob200体育Securities并不是唯一被指控涉及涉及L债券的法规的经纪交易商。2022年6月，SEC向经纪公司Western International Securities及其五名经纪人的民事诉讼提起诉讼，当时他们向零售客户出售了13.3亿美元的L债券时，bob200体育违反了BI违规行为。
投资者寻求损失损失最大的利益违规行为
根据FINRA提供的统计数据，Reg BI现在是投资者在仲裁方面提出的15项指控之一。在1月至2022年5月之间提起了37个最佳利息案件。
SSEK律师事务所的专家证券律师代表了损失损失bob200体育的投资者，因为其财务顾问违反了最佳利益标准或承诺其他类型的经纪人不当行为或过失。