州参议员谴责违反《德克萨斯证券法》bob200体育

得克萨斯州证券委员会谴责参议员肯bob200体育·帕克斯顿（Ken Paxton），并命令他为征集投资客户的罚款1,000美元，即使他没有正确注册。根据董事会的纪律令，竞选州检察长的帕克斯顿违反了《德克萨斯证券法》。bob200体育根据该法案的第12.B条，除非将其注册为该投资顾问的人，否则一个人不能担任投资顾问代表。

德克萨斯论坛报有报道称，帕克斯顿（Paxton）于2001年开始担任弗里茨·莫里里（Fritz Mowery）的公司的律师。在2004年，2005年和2012年，他三次参加了未注册的招标，并将客户转交给了Mowery Capital Management，LLC。罚款是在过去五年内发生的最后一个事件。（其中一次事件导致了德克萨斯证券bob200体育欺诈案2009年，投资者Teri和David Goettsche起诉Paxton和Mowery以违反职责。

在他们的德克萨斯投资欺诈案，Goettsches声称Paxton建议他们与Mowery进行投资，同时未提及他将获得30％的推荐佣金。这对夫妇后来放弃了证券诉讼。bob200体育

在德克萨斯证券新闻中，一名联邦bob200体育法官因投资欺诈而判处一名Brazoria县妇女判处三年监禁。金伯利·丰特诺特（Kimberly Fontenot）使用配音演员作为富裕的投资者时，使客户big着客户。她错误地声称她认识了很多富有的“天使投资者”。Fontenot将不得不向受害者偿还115,000美元。

在涉及她的公司Stellar Grants Inc.的骗局中，大约有20名投资者被欺骗。配音演员在电话会议期间被雇用为假富裕的投资者。

检察官说，Fontenot使用Gmail.com和Yahoo.com为这些假天使投资者建立了虚假的电子邮件帐户，然后他们将向客户发送电子邮件。她让这些客户（或其代表）签署了“总咨询协议”，其中包括直接与天使投资者联系的罚款条款。

亿万富翁兄弟萨姆（Sam）和查尔斯·韦利（Charles Wyly）也是欺诈指控的头条新闻。后者已故。两名男子因涉嫌赚5.5亿美元而受到审判，因为他们隐藏了在海上信托中的股份。

根据美国证券交易委员会的说法，兄弟bob200体育兄弟在四家上市公司中隐藏了董事会成员-Michaels商店的交易。Inc.，Scottish年金与生命控股有限公司，Sterling Commerce Inc.和Sterling Software Inc.。监管机构正在起诉内部交易和证券欺诈。bob200体育

Wylys的律师否认这些人隐藏了信托或违反法律。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP是一个德克萨斯证券bob200体育欺诈律师事务所。我们的主要办公室在休斯敦。

阅读针对Paxton的纪律令（PDF）

帕克斯顿违反了证券法，受到谴责bob200体育，德克萨斯论坛报，2014年5月2日

“投资咨询公司”所有者被定罪的欺诈行为，fbi.gov，2013年12月5日

陪审员对被指控犯有13年“保密计划”的威利兄弟的欺诈指控称为欺诈指控。，福布斯，2014年5月8日

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